41、 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系

　　B.經(jīng)營與監(jiān)督的關(guān)系

　　C.合作關(guān)系

　　D.競爭關(guān)系

　　42、 關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認(rèn)識正確的是(　　)。

　　A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

　　B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

　　C.證券投資基金是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的

　　D.由于風(fēng)險較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持

　　43、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中(　　)是證明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　C.認(rèn)股證書

　　D.股票期權(quán)證書

　　44、 在我國，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但對其投資范圍做了嚴(yán)格限定，僅限于投資(　　)。

　　A.國債

　　B.股票

　　C.基金

　　D.證券衍生產(chǎn)品

　　45、 可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期合約

　　B.期貨合約

　　C.看跌期權(quán)

　　D.看漲期權(quán)

　　46、 政府債券之所以被稱為“金邊債券”，主要是因為(　　)。

　　A.安全性高

　　B.流動性強(qiáng)

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.享有免稅待遇

　　47、 有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.董事會

　　B.股東會

　　C.董事長

　　D.公司全體員工

　　48、 2011年鐵道部在銀行間債券市場發(fā)行中國鐵路建設(shè)債券，這個債券屬于(　　)。

　　A.政府支持債券

　　B.政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　C.地方政府債券

　　D.中央政府債券

　　49、 對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是(　　)。

　　A.投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少

　　B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

　　C.指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低

　　D.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

　　50、 從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來看公債的舉債主體是(　　)。

　　A.私人部門

　　B.政府

　　C.法院

　　D.地方政府

　　51、 證券交易所必須限定(　　)。

　　A.上市公司數(shù)量

　　B.會員數(shù)量

　　C.證券交易數(shù)額

　　D.交易席位數(shù)量

　　52、 證券公司獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向(　　)和股東會提供書面說明。

　　A.國務(wù)院

　　B.證券監(jiān)管部門

　　C.證券交易所

　　D.所有股東

　　53、 我國選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國(　　)的主要形式。

　　A.商業(yè)銀行次級債券

　　B.小微企業(yè)專項金融債券

　　C.混合資本債券

　　D.保險公司次級債券

　　54、 金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以(　　)為交易對手。

　　A.買方

　　B.賣方

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.交易所(或期貨清算公司)

　　55、 下列對我國證券投資基金的認(rèn)識正確的是(　　)。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

　　B.封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式

　　C.中國還沒有中外合資基金

　　D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化

　　56、 下列各項中，(　　)不是證券投資基金的作用。

　　A.有利于證券市場的國際化

　　B.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　　C.有利于降低通貨膨脹率

　　D.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　57、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是(　　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

　　C.行權(quán)時不會增加股份公司的股本

　　D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證

　　58、 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

　　59、 在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計算日集中交易市場的 (　　)為準(zhǔn)。

　　A.開盤價

　　B.收盤價

　　C.最高價

　　D.最低價

　　60、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿�，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?　　)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

　　A.證券市場

　　B.基金市場

　　C.信托市場

　　D.房地產(chǎn)市場

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015年3月證券從業(yè)資準(zhǔn)考證打印時間:3月23-27日| 2015證券考試時間

　　2015考試題型 | 2015年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》備考試題及答案匯總

　　2015年證券從業(yè)資格《證券交易》|《投資基金》備考試題及答案