三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　101、 收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才支付。 (　　)

　　102、 依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)，商業(yè)銀行可以從事股票投資活動(dòng)。 (　　)

　　103、 證券發(fā)行市場(chǎng)又稱“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。 (　　)

　　104、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，不能上市流通。 (　　)

　　105、 我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。 (　　)

　　106、 在我國(guó)，嚴(yán)禁將社會(huì)保障基金投入證券市場(chǎng)。 (　　)

　　107、 利率風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因而對(duì)不同證券的影響程度是相同的。 (　　)

　　108、 金融衍生工具的聯(lián)動(dòng)性特征是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動(dòng)。 (　　)

　　109、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　110、 期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進(jìn)行對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。 (　　)111、 股票分割又稱拆股、拆紐，是將一股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。 (　　)

　　112、 普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。 (　　)

　　113、 目前，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。 (　　)

　　114、 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。 (　　)

　　115、 有限責(zé)任公司可以向社會(huì)公開發(fā)行股票。 (　　)

　　116、 封閉式基金的買賣價(jià)格與基金的凈資產(chǎn)值保持相同。 (　　)

　　117、 多頭套期保值是投資者先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨的交易方式。 (　　)

　　118、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近5年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。 (　　)

　　119、 資本損益或稱資本利得是證券買人價(jià)與賣出價(jià)之間的差額。 (　　)

　　120、 貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，到期時(shí)按面額償還本金的債券。 (　　)

　　131、 非參與優(yōu)先股指的是只能按規(guī)定分得固定股息，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股。 (　　)

　　132、 關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則：客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定。 (　　)

　　133、 債券投資的直接收益率是指?jìng)�券的年利息收入與買人債券的實(shí)際價(jià)格之比率。(　　)

　　134、

　　公司債券與政府債券或金融債券相比，風(fēng)險(xiǎn)較大。 (　　)

　　135、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司資產(chǎn)的所有權(quán)。 (　　)

　　136、 看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買人一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。 (　　)

　　137、 《中華人民共和國(guó)證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購(gòu)六個(gè)方面規(guī)定了禁止性行為來加強(qiáng)對(duì)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。 (　　)

　　138、 基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會(huì)。 (　　)

　　139、 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定：股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。 (　　)

　　140、 根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)。 (　　)

　　141、 證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠(chéng)實(shí)信用的原則。 (　　)

　　142、 短期債券的票面利率一定低于長(zhǎng)期債券的票面利率。 (　　)

　　143、 發(fā)行債券的主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、公司組織、個(gè)人等。 (　　)

　　144、 證券投資基金的運(yùn)作實(shí)際上起到了把儲(chǔ)蓄金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。 (　　)

　　145、 股票的期值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)。 (　　)

　　146、 我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 (　　)

　　147、 所謂證券市場(chǎng)監(jiān)管，是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。(　　)

　　148、 大多數(shù)國(guó)家的股票都是無面額股票。 (　　)

　　149、 債券是有期投資，股票是無期投資。 (　　)

　　150、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。 (　　)

　　151、 債券具有固定的價(jià)格、票面利率和期限。 (　　)

　　152、 目前，我國(guó)已形成了具有中國(guó)特色的地方政府債券市場(chǎng)，即以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。 (　　)

　　153、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。 (　　)

　　154、 金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，這種期權(quán)叫做復(fù)合期權(quán)。 (　　)

　　155、 金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。 (　　)

　　156、 當(dāng)償還期內(nèi)的市場(chǎng)利率上升且超過債券票面利率時(shí)，持固定利率債券的人要承擔(dān)相對(duì)利率較低或債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。 (　　)

　　157、 在投資管理上，封閉式基金比開放式基金復(fù)雜。 (　　)

　　158、 獨(dú)立衍生工具的價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系。 (　　)

　　159、 契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利，而公司型基金的股東通過股東大會(huì)享有管理基金公司的權(quán)利。 (　　)

　　160、 收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。 (　　)

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