二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)

　　61、 在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有(　　)。

　　A.價格平衡作用

　　B.增強流動性

　　C.有助于分散價格變動風險

　　D.使市場更有序

　　62、 下列關于經營證券自營業(yè)務的證券公司必須符合規(guī)定的描述，正確的是(　　)。

　　A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　C.證券公司自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%

　　D.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%

　　63、 衡量股票投資收益水平的指標主要有(　　)。

　　A.股利收益率

　　B.持有期收益率

　　C.直接收益率

　　D.股份變動后持有期收益率

　　64、 《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度，該制度的特點包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務規(guī)模與凈資本水平動態(tài)機制掛鉤

　　B.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制

　　C.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤的機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)機制掛鉤

　　65、 金融互換包括(　　)。

　　A.貨幣互換

　　B.利率互換

　　C.股權互換

　　D.信用互換

　　66、 2005年12月，作為我國資產證券化試點銀行，(　　)分別以個人住房貸款和信貸資產為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產證券化產品。

　　A.中國建設銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.中國工商銀行

　　D.中國人民銀行

　　67、 公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件，包括(　　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元

　　C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.經有權部門批準并發(fā)行

　　68、 證券交易所的職責主要體現(xiàn)為(　　)。

　　A.提供交易場所和設施

　　B.制定交易規(guī)則

　　C.制定交易價格

　　D.公布行情

　　69、 基金收益的構成包括(　　)。

　　A.基金投資所得的股息、債券利息

　　B.買賣證券差價

　　C.存款利息

　　D.基金投資所得的紅利

　　70、 利率期權合約通常以(　　)作為標的物。

　　A.政府短、中、長期債券

　　B.大面額可轉讓存單

　　C.公司債券

　　D.歐洲美元債券

　　71、 證券公司(　　)，必須經證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A.變更持有百分之一以上股權的股東、實際控制人

　　B.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

　　C.變更公司章程中的重要條款

　　D.設立、收購或撤銷分支機構

　　72、 轉融通業(yè)務的風險控制指標有(　　)。

　　A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于l00%

　　B.對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本30%

　　C.融出的各種證券余額不得超過該證券上市流通的市值的10%

　　D.沖抵保證金的每種證券的余額不得超過該證券總市值的15%

　　73、 下列關于利率風險的表述中，正確的有(　　)。

　　A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性

　　B.利率與證券價格呈反方向變化

　　C.利率提高會導致公司融資成本的提高

　　D.利率風險對不同證券的影響是不同的

　　74、 下面關于股票價格的影響因素的說法正確的是(　　)。

　　A.嚴重依賴國際市場的公司股票價格受匯率影響較大

　　B.本幣貶值一定會使股票價格上升

　　C.通貨膨脹一定會使股票價格上升

　　D.股價往往先于經濟周期的變動而波動

　　75、 政府債券可分為(　　)。

　　A.中央政府債券

　　B.政府保證債券

　　C.地方政府保證債券

　　D.地方政府債券

　　76、 基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有(　　)的情形。

　　A.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%

　　C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的7%

　　D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　　77、 我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取(　　)方式。

　　A.集合競價

　　B.分散競價

　　C.連續(xù)競價

　　D.以上三種均可

　　78、 擔任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括(　　)。

　　A.具有任職資格

　　B.具有8年以上證券工作經驗

　　C.通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經歷

　　D.從事證券工作5年以上

　　79、 下面對證券交易的主要交易規(guī)則敘述正確的是(　　)。

　　A.交易所有嚴格的交易時間，在規(guī)定的時間內開始和結束集中交易，以示公正

　　B.傳統(tǒng)證券交易所用口頭叫價并輔之以手勢作為補充，現(xiàn)代交易所多采用電腦報價方式，無論何種方式，交易所均規(guī)定報價規(guī)則

　　C.交易所規(guī)定的每次報價和成交的最小變動單位

　　D.交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時，便立即成交并形成價格

　　80、 根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人的職責是(　　)。

　　A.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　B.計算并公告基金資產凈值及每一基金份額資產凈值

　　C.對基金財務會計報告出具意見

　　D.安全保管基金財產

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