三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　101、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券有兩種類型：一種是可分離型，即債券與認(rèn)股權(quán)可以分離，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。(　　)

　　102、中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券，根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。(　　)

　　103、發(fā)行股票是股份公司籌措公司自有資本的手段。(　　)

　　104、根據(jù)我國(guó)2007年3月9 日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。(　　)

　　105、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。(　　)

　　106、我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。 (　　)

　　107、已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過(guò)戶的，應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交易或者過(guò)戶事宜，其中對(duì)出現(xiàn)超過(guò)約定期限3個(gè)月仍未完成交付或過(guò)戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如胡完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過(guò)戶。(　　)

　　108、憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。(　　)

　　109、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。(　　)

　　110、《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》所稱公司債券，是公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。(　　)

　　111、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況F，公開(kāi)發(fā)行以包銷為主。(　　)

　　112、中國(guó)人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性。(　　)

　　113、證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次子法律和行政法規(guī)。(　　)

　　114、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。(　　)

　　115、經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。 (　　)

　　116、股票持有者作為股份公司的股東依法享有產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，所以股票也是一種物權(quán)證券。(　　)

　　117、封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算。 (　　)

　　118、首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金的個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制。(　　)

　　119、外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。(　　)

　　120、余額包銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。(　　)

　　121、具有中國(guó)特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券。 (　　)

　　122、《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責(zé)任公司和兩合公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。(　　)

　　123、存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低等。(　　)

　　124、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)貢上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說(shuō)，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。(　　)

　　125、《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》規(guī)定，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券。 (　　)

　　126、虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格。(　　)

　　127、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處l0年以下5年以上有期徒刑或者拘役。(　　)

　　128、恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票 成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是最具代表性和實(shí)力雄厚的大公司。它們的市價(jià)總值要占香港所有上市股票市價(jià)總值的60%左右。(　　)

　　129、用于回購(gòu)的人民幣債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)債券。(　　)

　　130、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　131、信用風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　132、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。(　　)

　　133、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1995年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會(huì)委員。 (　　)

　　134、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。 (　　)

　　135、契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)，公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 (　　)

　　136、自2006年開(kāi)始，隨著我國(guó)早期發(fā)售的封閉式基金到期目的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。 (　　)

　　137、匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。(　　)

　　138、證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　139、債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。股票持有者作為股份公司的股東，享有獨(dú)立的股東權(quán)利。(　　)

　　140、優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。(　　)

　　141、保本基金是指通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)， 保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。 (　　)

　　142、外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國(guó)家。.(　　)

　　143、除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的7個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　144、1998--2001年9月是我國(guó)封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國(guó)證券市場(chǎng)只有封閉式基金。 (　　)

　　145、在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。(　　)

　　146、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。(　　)

　　147、有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。 (　　)

　　148、備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。(　　)

　　149、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。(　　)

　　150、融資副券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告，(　　)

　　151、在歐美很多國(guó)家，商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)多采用股份公司這種組織形式，所以這些金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券與公司債券一樣，一般歸類于公司債券。 (　　)

　　152、貨幣證券是有價(jià)證券的主要形式。( )

　　153、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。(　　)

　　154、我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。(　　)

　　155、貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。 (　　)

　　156、ETF實(shí)行～級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。在一級(jí)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級(jí)市場(chǎng)，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。 (　　)

　　157、主動(dòng)型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。 (　　)

　　158、開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，而封閉式基金一般每個(gè)交易日連續(xù)公布。 (　　)

　　159、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。(　　)

　　160、股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于l00萬(wàn)股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。(　　)

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