二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、股東出現(xiàn)(　　)的，應當及時通知證券公司。

　　A.質(zhì)押所持有的股權

　　B.所持股權被采取訴訟保全措施

　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權

　　D.所持股權被強制執(zhí)行

　　62、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，(　　)。

　　A.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額l%以上5%以下罰金

　　63、下面關于新中國債券市場的描述，正確的是(　　)。

　　A.新中國資本市場的萌生是在1978--1992年

　　B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位

　　C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制

　　D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響

　　64、證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個階段：萌芽階段、(　　)。

　　A.停滯階段

　　B.恢復階段

　　C.初步發(fā)展階段

　　D.加速發(fā)展階段

　　65、關于國家股，下列說法正確的有(　　)。(1分)

　　A.國家股是指有權代表國家投資的部門或機構，以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份

　　B.國家對新組建的股份公司進行投咨構成國家股

　　C.國家股由國務院授權的部門或機構持有，或者根據(jù)國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有

　　D.國家股以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務院及國有資產(chǎn)管理部門的有關規(guī)定辦理資產(chǎn)評估、確認、驗證等手續(xù)

　　66、證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是(　　)。

　　A.公開原則

　　B.公義原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　67、境內(nèi)居民個人可以用(　　)從事B股交易。

　　A.現(xiàn)匯存款

　　B.從境外匯入的外匯資金

　　C.外幣現(xiàn)鈔

　　D.外幣現(xiàn)鈔存款

　　68、指數(shù)基金的優(yōu)勢是(　　)。

　　A.可以作為避險套利的工具

　　B.費用低廉，管理費較低，尤其交易費用較低

　　C.風險小，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險

　　D.在以機構投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

　　69、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要有(　　)。

　　A.交易者權利與義務的對稱性不同

　　B.履約保證不同

　　C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　D.盈虧特點不同

　　70、債券的發(fā)行方式有(　　)。

　　A.定向發(fā)行

　　B.承購包銷

　　C.招標發(fā)行

　　D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式

　　71、在國際金融市場匕，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平晌重要指標，同時也是金融機構制定利率政策和設計金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括(　　)。

　　A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)

　　B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)

　　C.歐洲美元定期存款單利率

　　D.聯(lián)邦基金利率

　　72、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保 證金

　　73、近年來，全球各主要市場均開設了(　　)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

　　A.衍生證券投資基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.上市開放式基金

　　D.交易所交易璧金

　　74、下面關于無記名股票與記名股票的差別，正確的是(　　)。

　　A.二者在股東的權利方面存在差別

　　B.記名股票股東權利歸屬于記名股東，而無記名股票股東權利歸屬股票的持有人

　　C.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全

　　D.繳納出資的方式不同，記名股票可分一次或多次繳納出資，上面無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資

　　75、關于優(yōu)先股票的闡述不正確的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票

　　B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權利

　　D.優(yōu)先股票股東有表決權

　　76、集中競價交易系統(tǒng)通常包括(　　)。

　　A.交易系統(tǒng)

　　B.結算系統(tǒng)

　　C.信息系統(tǒng)

　　D.監(jiān)察系統(tǒng)

　　77、關于證券發(fā)行市場論述正確的是(　　)。

　　A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

　　B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式;集資金的場所

　　C.證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場

　　D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提

　　78、股票收益主要來自(　　)。

　　A.股票流通

　　B.股份公司

　　C.利率的降低

　　D.法定存款準備金率的降低

　　79、我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在(　　)。

　　A.發(fā)行主體的范圍不同

　　B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　　C.發(fā)行定價方式不同

　　D.發(fā)行期限不同

　　80、下列各項屬予證券發(fā)行市場作用的有(　　)。

　　A.為資金需求者提供籌集資金的渠道

　　B.支持人民幣匯率穩(wěn)定

　　C.為資金供應者提供投資的機會

　　D.傳導央行貨幣政策

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