81、關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是(　　)。

　　A.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

　　B.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

　　D.是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品

　　82、上海證券交易所的綜合指數(shù)類(lèi)包括(　　)。

　　A.上證或分股指數(shù)

　　B.上證50指數(shù)

　　C.上證綜合指數(shù)

　　D.新上證綜合指數(shù)

　　83、可轉(zhuǎn)換債券的要素包括(　　)。

　　A.有效期限和轉(zhuǎn)換期限

　　B.票面利率或股息率

　　C.轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　D.贖回條款與回售條款

　　84、下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，不正確的是(　　)。

　　A.股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份,按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股

　　B.上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)共同依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場(chǎng)整體情況擇機(jī)實(shí)行“新老劃斷”，即對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股

　　85、國(guó)際債券的種類(lèi)包括(　　)。

　　A.外國(guó)債券

　　B.亞洲債券

　　C.美洲債券

　　D.歐洲債券

　　86、對(duì)基金、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系

　　B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具

　　C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

　　D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　87、我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有(　　)。

　　A.金融債券

　　B.政府債券

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.熊貓債券

　　88、債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券發(fā)行者名稱

　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面價(jià)值

　　D.債券的票面利率

　　89、下面關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是(　　)。

　　A.它既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用

　　B.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲

　　C.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過(guò)多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象

　　D.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東乖益著想，會(huì)增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加 ，也會(huì)促使股價(jià)上漲

　　90、歐洲債券的描述正確的是(　　)。

　　A.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　　B.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券

　　C.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分屬不同的國(guó)家

　　D.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

　　91、關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是(　　)。

　　A.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　B.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　　C.公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　D.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　92、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　B.存在利率風(fēng)鹼

　　C.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

　　D.有國(guó)家主權(quán)保障

　　93、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)E最活躍的投資者，可以利用(　　)進(jìn)行證券投資。

　　A.借貸資金

　　B.受托投資資金

　　C.營(yíng)運(yùn)資金

　　D.自有資本

　　94、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括(　　)。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

　　D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　95、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括(　　)。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期

　　C.計(jì)算討算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

　　D.指數(shù)化

　　96、證券公司設(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營(yíng)業(yè)部分別按每家(　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)蚤。

　　A.2000萬(wàn)元、500萬(wàn)元

　　B.2 000萬(wàn)元、1 000萬(wàn)元

　　C.5 000萬(wàn)元、2 000萬(wàn)元

　　D.5 000萬(wàn)元、000萬(wàn)元

　　97、金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有(　　)。

　　A.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　B.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

　　C.履約保證不同

　　D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　98、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類(lèi)業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

　　99、我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　100、欺詐客戶行為包括(　　)。

　　A.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券

　　D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

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