二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)

　　61、賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是(　　)。

　　A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

　　B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值

　　C.增加公司的募集資金

　　D.確保公司股份能足額認(rèn)購

　　62、存券銀行的職能不包括(　　)。

　　A.發(fā)行ADR

　　B.在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

　　C.存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算

　　D.存券銀行為ADR ,持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)

　　63、我國《證券法》規(guī)定，為保證證券市場的穩(wěn)定，可采取的穩(wěn)定市場的政策與制度有(　　)。

　　A.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

　　B.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　C.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

　　D.當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)采取一一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)

　　64、對(duì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是(　　)。

　　A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

　　B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　65、利率期貨品種主崾包括(　　)。

　　A.單只股票期貨

　　B.債券期貨

　　C.主要參考利率期貨

　　D.股票組合的期貨

　　66、屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是(　　)。

　　A.投資策略不同

　　B.基金份額交易方式不同

　　C.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　D.期限不同

　　67、證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.證券市場一體化

　　B.投資者個(gè)人化

　　C.金融創(chuàng)新深化

　　D.交易所重組與會(huì)員化

　　68、中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　D.依法對(duì)違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　69、儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有(　　)。

　　A.發(fā)行對(duì)象不同。對(duì)于記賬式國債，機(jī)構(gòu)和個(gè)人都可以購買，而儲(chǔ)蓄國債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)

　　B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同。記賬式國債的發(fā)行利率是由記賬式國債承銷團(tuán)成員投標(biāo)確定的：儲(chǔ)蓄國債(電子式)的發(fā)行利率由財(cái)政部參照同期銀行存款利率及市場供求關(guān)系等因素確定

　　C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。記賬式國債二級(jí)市場交易價(jià)格是由市場決定的，其收益是不能預(yù)知的，并要承擔(dān)市湯利率變動(dòng)帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn);而儲(chǔ)蓄國債(電子式)在發(fā)行時(shí)就對(duì)提前兌取條件作出規(guī)定，投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預(yù)知的

　　D.流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國債可以上市流通，可以從二級(jí)市場上購買，需要資金時(shí)可以按照市場價(jià)格賣出;儲(chǔ)蓄國債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購，不可以上市流通，但可以按照：有關(guān)規(guī)定提前兌取

　　70、許多國家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是(　　)。

　　A.股利的支付可適當(dāng)堿少法定公積金

　　B.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

　　C.股利的支付不能減少其注冊資本

　　D.只能用留存收益支付

　　71、關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是(　　)。

　　A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

　　B.場外證券交易通常在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)

　　C.在場外交易市場上，證券買賣采取一對(duì)一的交易方式，對(duì)同一種證券的買賣不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價(jià)機(jī)制

　　D.沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易

　　72、下列對(duì)證券市場表述正確的是(　　)。

　　A.有效化解了資本的供求矛盾問題

　　B.為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的

　　C.是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

　　D.是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所

　　73、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列(　　)措施。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　74、關(guān)于債券的票面價(jià)值描述正確的是(　　)。

　　A.債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

　　B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較低

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

　　D.在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

　　75、下面屬于金融期貨的主要交易制度是(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　　C.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

　　D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

　　76、貨幣市場基金的投資對(duì)象期限在1年期以內(nèi)，包括(　　)。

　　A.銀行短期存款

　　B.國庫券

　　C.公司短期債券

　　D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　77、公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬元

　　C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　78、2004年2月7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

　　B.重大資，‘重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20%的

　　C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

　　D.對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　79、下面關(guān)于證券市場的敘述不正確的是(　　)。

　　A.證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場

　　B.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系

　　C.證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一

　　D.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場所

　　80、證券發(fā)行人包括(　　)。

　　A.公司

　　B.政府

　　C.政府機(jī)構(gòu)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

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