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　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1、以(　　)為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　A.市政債券期貨

　　B.國債期貨

　　C.市政債券指數(shù)期貨

　　D.金融債券期貨

　　2、2006年6月，紐約證券交易所和(　　)合并計(jì)劃獲雙方股東大會批準(zhǔn)，首家跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

　　A.東京證券交易所

　　B.泛歐證券交易所

　　C.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

　　D.葡萄牙交易所

　　3、目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括(　　)。

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票

　　D.流通受限的證券

　　4、《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、(　　)億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)等。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　5、我國《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，給予警告、沒收違法所得，可以并處(　　)的罰款。

　　A.10～30萬元

　　B.30～60萬元

　　C.20～60萬元

　　D.20～50萬元

　　6、截至2008年年底，分別有(　　)家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

　　A.5

　　B.8

　　C.12

　　D.15

　　7、不屬于建構(gòu)模塊工具的是(　　)。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融期貨

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　8、關(guān)于債券發(fā)行主體論述不正確的是(　　)。

　　A.政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　　9、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是(　　)。

　　A.1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨

　　B.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值之乘積

　　C.股價指數(shù)足以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

　　D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

　　10、有價證券是(　　)的一種形式。

　　A.真實(shí)資本

　　B.商品資本

　　C.貨幣資本

　　D.虛擬資本

　　11、中國證監(jiān)會在(　　)年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。

　　A.1993

　　B.1995

　　C.1997

　　D.1999

　　12、下面不屬于公司債券的是 (　　)。

　　A.保證公司債券

　　B.財務(wù)公司債券

　　C.可交換債券

　　D.信用公司債券

　　13、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由(　　)受理有關(guān)申請。

　　A.國務(wù)院

　　B.財政部

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　14、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　15、在國際市場上， (　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時收支差額的一種債券。

　　A.無期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.短期國債

　　16、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為(　　)。

　　A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

　　B.單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)

　　C.價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)

　　D.價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

　　17、下面關(guān)于無記名股票的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

　　B.無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利

　　C.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期

　　D.認(rèn)購時可以一次或分次繳納出資

　　18、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是(　　)。

　　A.證權(quán)證券

　　B.要式證券

　　C.資本證券

　　D.有價證券

　　19、當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了(　　)

　　A.信用風(fēng)險

　　B.流動性風(fēng)險

　　C.法律風(fēng)險

　　D.基差風(fēng)險

　　20、在我國，股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票歸類為(　　)。

　　A.金融證券

　　B.公司股票

　　C.企業(yè)股票

　　D.金融債券

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