判斷題參考答案

　　1.【答案詳解】B。按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行劃分，證券市場可分為有形市場和無形市場。通常人們也把有形市場稱作為場內(nèi)市場，是指有固定場所的證券交易所市場。一般而言，證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場內(nèi)交易。

　　2.【答案詳解】B。股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上交易的價(jià)格。

　　3.【答案詳解】A。本題是對機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)容的考查。

　　4.【答案詳解】A。證券市場的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關(guān)系，這種競爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，市場的需求大，相應(yīng)的證券價(jià)格就高;反之，證券的價(jià)格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制。

　　5.【答案詳解】A。有價(jià)證券本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式，證券市場本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場所。

　　6.【答案詳解】A。本題是對無記名股票定義的考查。

　　7.【答案詳解】B。在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)。

　　8.【答案詳解】B。基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，但承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任則是基金份額持有人的義務(wù)。

　　9.【答案詳解】B。與記名股票相比，無記名股票的轉(zhuǎn)讓較為簡單與方便，原持有者只要向受讓人交付股票便發(fā)生轉(zhuǎn)讓的法律效力，受讓人取得股，東資格不需要辦理過戶手續(xù)。我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

　　10.【答案詳解】B。股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性;流動(dòng)性是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。

　　11.【答案詳解】A。略

　　12.【答案詳解】A。股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號或先導(dǎo)性指標(biāo)。

　　13.【答案詳解】A。我國《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司注冊資本最低限額為人民幣3萬元，股份有限公司為500萬元。

　　14.【答案詳解】B。一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱。

　　15.【答案詳解】B。股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

　　16.【答案詳解】B。優(yōu)先股股東權(quán)利受限制，最主要的是表決權(quán)受限制。

　　17.【答案詳解】A。略

　　18.【答案詳解】B。事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。

　　19.【答案詳解】A。現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付利息稅。我國對個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。

　　20.【答案詳解】B。金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過程中通過公開競價(jià)或協(xié)商議價(jià)形成的，這一價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，代表在某一時(shí)點(diǎn)上供求雙方均能接受的市場均衡價(jià)格。金融期貨的交易價(jià)格也是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來價(jià)格。

　　21.【答案詳解】A。略

　　22.【答案詳解】A。本題是對證券發(fā)行人定義的考查。

　　23.【答案詳解】B。避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。

　　24.【答案詳解】A。B股是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在紐約的外資股。

　　25.【答案詳解】A。略

　　26.【答案詳解】A。略

　　27.【答案詳解】A。本題是對保證公司債券定義的考查。

　　28.【答案詳解】B。債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

　　29.【答案詳解】B。如果股票有面額，分割時(shí)就需要辦理面額變更手續(xù);由于無面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易地進(jìn)行股票分割。因此無面額股票比有面額股票更易于分割。

　　30.【答案詳解】B。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

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