二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABC

　　本題考查廣義的有價(jià)證券——商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　2.ABD

　　本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。

　　3.BCD

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

　　4.ABD

　　本題考查證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因——社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。

　　5.BCD

　　本題考查新中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展。新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1978～1992年，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

　　6.BCD

　　本題考查有面額股票。選項(xiàng)A屬于無(wú)面額股票的特點(diǎn)。

　　7.AB

　　衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

　　8.ABD

　　本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。選項(xiàng)C屬于財(cái)政政策。

　　9.CD

　　本題考查優(yōu)先股票。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)。所以選項(xiàng)CD錯(cuò)誤。

　　10.ABD

　　本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　11.ABCD

　　本題考查債券的票面要素——債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱(chēng)。

　　12.ABD

　　本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　13.BC

　　本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。

　　14.ABCD

　　可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

　　15.ABCD

　　本題考查《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化的對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　16.ABCD

　　本題考查證券投資基金。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　17.ABD

　　本題考查封閉式基金和開(kāi)放式基金。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　18.ABC

　　剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天>的債券屬于貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。所以選項(xiàng)D不選。

　　19.ACD

　　本題考查設(shè)立基金管理公司具備的條件。選項(xiàng)B的正確表述是主要股東最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣。

　　20.ABCD

　　本題考查證券投資基金的投資范圍。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　21.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　22.Al3CD

　　本題考查金融衍生工具的分類(lèi)。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　23.ABCD

　　本題考查金融期貨的主要交易制度。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　24.AC

　　本題考查套期保值的基本類(lèi)型。套期保值的基本類(lèi)型：持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)人期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭，賣(mài)出期貨合約。

　　25.ABD

　　本題考查權(quán)證的分類(lèi)。按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。

　　26.ABCD

　　本題考查上市公司增資的方式。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　27.ABCD

　　本題考查證券交易所的特征。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　28.ABC

　　本題考查集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)。集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個(gè)部分。

　　29.BD

　　股價(jià)指數(shù)的編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類(lèi)。

　　30.ACD

　　本題考查我國(guó)的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國(guó)債券指數(shù)。

　　31.ABCD

　　本題考查對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　32.AB

　　本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)CD是證券公司不得從事的服務(wù)。

　　33.ABCD

　　本題考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　34.ABD

　　本題考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　35.BCD

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。

　　36.ACD

　　本題考查對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)等。

　　37.ABCD

　　本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　38.ABCD

　　本題考查證券交易所的一線(xiàn)監(jiān)管權(quán)力。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　39.ABCD

　　本題考查證券登記結(jié)算制度。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　40.ACD

　　本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項(xiàng)8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

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