51.關(guān)于股票流動性的敘述，正確的是(　)。

　　A.股票的流動性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性

　　B.通常情況下，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票

　　C.如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則投資者無論買進或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價格形成較大沖擊

　　D.買賣盤各價位之間的價差，若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊也會比較小，股票流動性就比較強偉

　　ABD

　　52.證券投資基金的作用有(　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.豐富和活躍了證券市場

　　C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　　D.有利于證券市場的國際化

　　ABC

　　53.證券收益性的多少通常取決于(　)。

　　A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

　　B.該證券的需求狀況

　　C.證券市場的供求狀況

　　D.證券發(fā)行時間的長短

　　ABC

　　54.導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是(　)。

　　A.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

　　C.流通市場風險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌面承受損失

　　D.債權(quán)人的意外死亡

　　AC

　　55.基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括(　)。

　　A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

　　C.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　ABCD

　　56.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有(　)的特點。

　　A.專用性

　　B.集中性

　　C.高利性

　　D.流動性

　　ABCD

　　57.下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有(　)。

　　A.設有董事會

　　B.持有人大會也就是股東大會

　　C.擁有法人資格

　　D.直接進行基金資產(chǎn)的運作

　　ABC

　　58.按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為( )。

　　A.有形市場

　　B.上市市場

　　C.無形市場

　　D.非上市市場

　　AC

　　59.債券的性質(zhì)可以概括為(　)。

　　A.債券是有價證券

　　B.債券是真實資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.債券是借貸資本

　　AC

　　60.基金托管人更換的條件有(　)。

　　A.收益連續(xù)半年下降

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.被依法取消托管人資格

　　D.基金托管人解散或破產(chǎn)

　　BCD

　　我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。

　　三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選×。)

　　1.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)�債券賣出的作用。 (　)

　　√

　　2.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點。 (　)

　　√

　　3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復合貨幣單位。(　)

　　×

　　4.收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　)

　　√

　　5.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發(fā)行的債務憑證。(　)

　　√

　　6.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。(　)

　　√

　　7.證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取。 (　)

　　√

　　8.上市公司向原股東的配售股份應當采用代銷方式發(fā)行。 (　)

　　√

　　9.可轉(zhuǎn)換證券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。 (　)

　　×

　　10.貨幣市場基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大。 (　)

　　×

　　11.股票只是通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 (　)

　　√

　　12.變動收益證券的風險總是高于固定收益證券。 (　)

　　√

　　13.當股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。(　)

　　√

　　14.ETF 同時為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易 ETF ，即進行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級市場交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。( )

　　√

　　15.我國 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。(　)

　　√

　　16.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券。(　)

　　×

　　17.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(　)

　　√

　　股票實際上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

　　18.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 (　)

　　√

　　19.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。(　)

　　×

　　20.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實的資本。(　)

　　×

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