61.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是(　)。

　　A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　B.價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　C

　　62.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是(　)。

　　A.上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的 180 只股票作為樣本

　　B.反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)

　　C.上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法

　　D.上證紅利指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同

　　A

　　63.我國(guó)的一次還本付息債券可視為(　)。

　　A.附息債券

　　B.貼現(xiàn)債券

　　C.無(wú)息債券

　　D.以上都不是

　　C

　　64.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)(　)次年會(huì)。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.沒(méi)有規(guī)定

　　A

　　65.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B.投資主體不同

　　C.所籌集資金的投向不同

　　D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　B

　　66.下列關(guān)于債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

　　D

　　67.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場(chǎng)上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于(　)元。

　　A.3000萬(wàn)

　　B.5000萬(wàn)

　　C.1億

　　D.3億

　　A

　　68.下面不屬于股票的特征是( )。

　　A.參與性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.期限性

　　D.收益性

　　C

　　股票并無(wú)C選項(xiàng)所說(shuō)的“期限性”;相反，由于股東不能要求退股，所以股票具有永久性。

　　69.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有(　)以上的獨(dú)立董事。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.1/2

　　C

　　70.證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向(　)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.證券監(jiān)管部門(mén)

　　C.證券交易所

　　D.所有股東

　　B

　　獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)�業(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。

　　二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。)

　　1.證券交易所的特征有(　)。

　　A.有固定的交易所和交易時(shí)間

　　B.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　ABCD

　　2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為(　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)股票基金

　　B.一般股票基金

　　C.場(chǎng)外股票基金

　　D.專門(mén)化股票基金

　　BD

　　3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為(　)。

　　A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　ABC

　　4.確定債券票面幣種主要的方法是(　)。

　　A.在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位

　　B.國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

　　C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要

　　D.主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要

　　ABC

　　5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)(　)情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　ABC

　　6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是(　)。

　　A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　C.所籌集資金的投向不同

　　D.收益不同

　　ABC

　　7.關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是(　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　C.債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成

　　D.利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利

　　ABCD

　　8.2004年 2月 7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 》 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過(guò)渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　)。

　　A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

　　B.重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò) 20%的

　　C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

　　D.對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　ABCD

　　9.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露(　)。

　　A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告

　　B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更

　　C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰

　　D.公司遭受重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)8%以上的重大損失

　　ABC

　　10.普通股股東的權(quán)利是(　)。

　　A.公司重大決策參與權(quán)

　　B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)

　　D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)

　　AB

　　C選項(xiàng)中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東并無(wú)D選項(xiàng)中的“對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)”。

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