三、判斷題共60小題，每小題0.5分，共30分

　　1. 在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券。正確

　　備注：P83

　　2. 為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。錯

　　備注：P122

　　3. 封閉式基金的封閉期通常在20年以上。錯

　　備注：P122

　　4. 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換正確

　　備注：P172

　　5. 認(rèn)購權(quán)證實質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。正確

　　備注：P176

　　6. 債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而增大。正確

　　7. 金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價格的功能，但出于各種原因，期貨價格與未來的現(xiàn)貨價格之間可能存在一定偏離。正確

　　備注：P167

　　8. 目前，我國證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。正確

　　備注：P347

　　9. 私募證券一般不采取公示制度。正確

　　備注：P3

　　10. 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。正確

　　備注：P47

　　11. 在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。錯

　　備注：P158

　　12. 目前我國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。正確

　　13. 我國《公司法》規(guī)定，公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。正確

　　14. 系統(tǒng)風(fēng)險的可分散性是通過組合投資的方式得以實現(xiàn)的。錯

　　備注：P262

　　15. 債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價格的比率。錯

　　備注：P79

　　16. 證券交易的場內(nèi)交易市場是沒有固定場所的無形市場。錯

　　備注：P212

　　17. 證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國《證券法》的調(diào)整范圍。錯

　　備注：P320

　　證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)股票。公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行，交易和監(jiān)管。

　　18. 由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價格不會隨市場條件的變化而變化。錯

　　備注：P81

　　19. 世界上第一個股票交易所是1863年成立的美國紐約交易所 錯

　　備注：P19

　　20. 上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計算。錯

　　備注：P251

　　21. 證券交易中操縱證券交易價格以獲取不正當(dāng)利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。錯

　　備注：P327

　　22. 在場外交易市場中，做市商以較低的價格買進(jìn)證券，再以較高的價格賣出，一般可以從中賺取暴利。錯

　　備注：P234

　　23. 我國股票市場融資國際化是以A股、B股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。錯

　　備注：P72

　　24. 收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦�息收益，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。錯

　　備注：P125

　　25. 在場外交易市場中，由證券商決定每種證券的交易價格。錯

　　備注：P234

　　26. 政府債券的信譽雖高，但市場流動性較差。錯

　　備注：P86

　　27. 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。正確

　　28. 證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)的業(yè)務(wù)查詢。正確

　　備注：P378

　　29. 公開披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。正確

　　備注：P141

　　30. 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。正確

　　備注：P378

　　31. 一些國家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。正確

　　備注：P86

　　32. 證券市場是證券買賣的場所，也是資金供求中心。正確

　　備注：P4

　　33. 我國證券交易所大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計算。正確

　　備注：P226

　　34. 我國公司在美國證券市場上發(fā)行的存托憑證僅限于二級有保薦的存托憑證。錯

　　備注：P186

　　35. 場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充 對

　　備注：P235

　　36. 由于證券投資基金實行組合投資，因而能成功地回避各種市場風(fēng)險。錯

　　備注：P119

　　37. 債券的債務(wù)人即為債券的發(fā)行人。正確

　　備注：P 77

　　38. 基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。正確

　　備注：P137

　　39. 我國《證券法》是于1999年7月1日正式實施的。正確

　　備注：P320

　　40. 證券公司經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)，可以直接或間接投資于與所任職公司競爭的業(yè)務(wù)。錯

　　備注：P300

　　41. 嚴(yán)格的資金審批制度是證券公司控制自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的唯一措施。錯

　　備注：P287

　　42. 只有股份公司才可以發(fā)行證券.錯

　　備注：P42

　　43. 我國企業(yè)債券發(fā)行主體全部是大型國有企業(yè)。錯

　　備注：P105

　　44. 政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機(jī)構(gòu)，它是一種標(biāo)準(zhǔn)化的國債。錯

　　備注：P85-86

　　45. 基金管理人有義務(wù)按照基金契約規(guī)定及時向基金份額持有人分配基金收益。正確

　　備注：P130

　　46. 普通股股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。正確

　　備注：P65

　　47. 我國證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會。錯

　　備注：P366

　　48. 開放式基金的申購、贖回價格不直接受市場供求關(guān)系的影響。正確

　　備注：P122

　　49. 對于不動產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券。正確

　　備注：P101

　　不動產(chǎn)抵押公司債券

　　50. 現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證。對

　　備注：P126

　　51. 我國《證券法》規(guī)定，公司分配股利計劃、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化均屬于內(nèi)幕信息。正確

　　備注：P355

　　52. 我國《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。正確

　　備注：P355

　　53. 證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動性部分。錯

　　備注：P306

　　凈資本及其計算方法

　　54. 金融期貨交易的主要功能是套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)和套利功能。正確

　　備注：P165-168

　　55. 由于在一級市場ETF申購贖回的金額巨大，而且是以實物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此一般僅適合于機(jī)構(gòu)投資者。正確

　　備注：P126

　　56. 證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾。正確

　　57. 收益公司債只有將利息付清后，股東才能分紅。正確

　　備注：P102

　　58. 由于購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險，所以購買力風(fēng)險對不同證券的影響是相同的。錯

　　備注：P265下面

　　59. 香港恒生中國企業(yè)指數(shù)即H股指數(shù)。正確

　　備注：P249

　　恒生綜合指數(shù)系列：

　　60. 修正平均股價是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。正確

　　備注：P240

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