41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為------。

　　A 地方政府債券、公司債券、金融債券

　　B 金融債券、公司債券、地方政府債券

　　C 地方政府債券、金融債券、公司債券

　　D 金融債券、地方政府債券、公司債券

　　42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣------元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　A 五千萬

　　B 一億

　　C 二億

　　D 三億

　　43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。

　　A 百分之三 B百分之五

　　C 百分之十

　　D 百分之十五

　　44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣------元。

　　A 一億

　　B 二億

　　C 三億

　　D 五億

　　45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣------元。

　　A 五千萬

　　B 一億

　　C 二億

　　D 三億

　　46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由------承擔(dān)責(zé)任。

　　A 直接責(zé)任人

　　B 證券公司和直接責(zé)任人連帶

　　C 所屬證券公司

　　D 證券交易所

　　47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所將采取------的措施。

　　A 技術(shù)性停牌

　　B 政策性停牌 C臨時停市 D休市

　　48、臨時停市------。

　　A 由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

　　B 由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

　　C 由證券交易所決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸��?/P>

　　D 由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　49、證券業(yè)協(xié)會的章程由---------制定。

　　A 會員大會

　　B 理事會

　　C 股東大會

　　D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　50、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立----。

　　A 補償基金

　　B 投資基金

　　C 保證基金

　　D 風(fēng)險基金

　　52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的----。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 40%

　　53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—-----批準(zhǔn)。

　　A 發(fā)行審核委員會

　　B 董事會

　　C 股東大會

　　D 證券交易所

　　54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價發(fā)行的債券。

　　A 不規(guī)定利率

　　B 規(guī)定利率

　　C 不標(biāo)明折價率

　　D 標(biāo)明折價率

　　55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。

　　A 發(fā)行方式

　　B 流通發(fā)行

　　C 券面形式

　　D 付息方式

　　56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。

　　A 保證公司債券

　　B 參與公司債券

　　C 信用債券

　　D 建業(yè)債券

　　57、公司申請其股票上市應(yīng)有____記錄。

　　A最近3年連續(xù)盈利

　　B 3年盈利

　　C 5年盈利

　　D 最近5年連續(xù)盈利

　　58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。

　　A 美元

　　B 日元

　　C 發(fā)行國貨幣

　　D 國際貨幣單位

　　59、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由-----作出決議。

　　A全體股東

　　B 股東大會

　　C 監(jiān)事會

　　D 董事會

　　60、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)其實有資本不得少于------人民幣。

　　A 20萬

　　B 30萬

　　C 40萬

　　D 50萬

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