(三)參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。

　　2.D

　　本題考查有價證券的分類。按證券所代表的權利性質(zhì)分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券。

　　3.A

　　本題考查證券市場的基本功能—籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。

　　4.B

　　本題考查主權財富基金。

　　5.A

　　中國證監(jiān)會按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　6.A

　　反映證券市場容量的重要指標是證券化率(證券市值/GDP)。

　　7.D

　　1872年設立的輪船招商局是我國第_家股份制企業(yè)。

　　8.B

　　本題考查物權證券。

　　9.A

　　本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價格的最低界限。

　　10.C

　　本題考查股利政策。股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。

　　11.A

　　本題考查股票的價值與價格。股票的票面價值又稱面值。

　　12.C

　　本題考查影響股票價格的因素。供求關系是股票價格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。

　　13.A

　　本題考查普通股票股東的權利。股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。

　　14.D

　　本題考查我國的股票類型。已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。

　　15.D

　　本題考查我國的股權分置改革。公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。

　　16.C

　　本題考查債券利率的影響因素——借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。

　　17.C

　　本題考查記賬式債券。投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶。

　　18.B

　　本題考查建設國債。

　　19.B

　　本題考查我國發(fā)行的普通國債的總體情況。我國發(fā)行的普通國債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長期化。

　　20.A

　　從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。

　　21.B

　　本題考查公司債券的類型——信用公司債券、不動產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、附認股權證的公司債券、可交換債券等。

　　22.B

　　2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》。

　　23.C

　　國際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

　　24.C

　　本題考查我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展。1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

　　25.A

　　本題考查證券投資基金的分類。按投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　26.C

　　本題考查平衡型基金。平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　27.C

　　本題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨立法人地位。

　　28.B

　　本題考查基金管理人�；�金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心。

　　29.A

　　本題考查基金利潤(收益)的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。貨幣基金投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤。

　　30.A

　　本題考查契約型基金。選項BC屬于公司型基金的特點。契約型基金起源于英國，所以選項D錯誤。

　　31.A

　　本題考查0TC交易的衍生工具。

　　32.D

　　金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。

　　33.C

　　外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

　　34.A

　　本題考查金融期貨的套期保值功能。

　　35.A

　　本題考查金融期權。期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。

　　36.D

　　目前權證交易實行T+0回轉(zhuǎn)交易。

　　37.D

　　本題考查參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構——存券銀行、托管銀行和中央存托公司。

　　38.A

　　本題考查結構化金融衍生產(chǎn)品的類別。按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品。

　　39.B

　　我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　40.B

　　我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。

　　41.A

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設總經(jīng)理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。

　　42.A

　　當上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　43.A

　　上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%。

　　44.B

　　中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設在上海。

　　45.C

　　滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數(shù)。

　　46.A

　　本題考查深圳證券交易所的股價指數(shù)。選項BC屬于樣本指數(shù)類，D屬于分類指數(shù)類。

　　47.B

　　截至2009年12月底，我國共有證券公司106家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

　　48.C

　　證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。

　　49.C

　　本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務的含義。

　　50.A

　　首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司最近一次證券公司分類評價為A類。

　　51.B

　　證券公司中單獨或合并持有該公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

　　52.A

　　證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

　　53.C

　　注冊會計師申請證券許可證的條件之一是不超過60周歲。

　　54.B

　　未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%～5%的罰金。

　　55.D

　　本題考查證券市場監(jiān)管的意義。選項D不屬于證券市場監(jiān)管的意義。

　　56.B

　　本題考查證券上市信息的公開。選項8的正確表述是持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額，而不是“前二十名”。

　　57.D

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　58.B

　　上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20% 納人證券投資者保護基金。

　　59.D

　　申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　60.D

　　證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。

　　相關推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預測 僅限800席 馬上去搶！

　　第四次證券統(tǒng)考準考證入口 | 第四場證券從業(yè)準考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎知識》/《證券交易》沖刺提分試卷及答案匯總