31.根據(jù)金融資產(chǎn)確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關機構就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照賬面價值計價。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.金融期貨的限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.根據(jù)持倉限額和大戶報告制度，某一滬深300股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.利率互換的參考利率應為經(jīng)國務院授權的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率或經(jīng)國務院公布的基準利率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.修正的美式期權也稱為百慕大期權或大西洋期權，可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.目前我國證券市場推出的權證均為債券類權證，其標的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.按照基礎證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.證券發(fā)行核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化發(fā)行人的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.《公司債發(fā)行試點辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采甩核準制，實行保薦制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股時，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬于異常波動。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.修正股價平均數(shù)是在加權股價平均數(shù)的基礎上，當發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.恒生綜合指數(shù)包括兩個獨立指數(shù)系列，即地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.公積金轉(zhuǎn)增股本采取送股的形式，送股的資金來自公司提取的公積金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起20日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在銀行間債券市場進行交易的證券的代理買賣。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.證券發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.證券公司推廣集合計劃不可以自行推廣，只能委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.證券公司應當保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調(diào)查權。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關業(yè)務許可。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括：第一，對操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.我國《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的自然人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請的，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.證券經(jīng)營機構在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由證券交易所責令改正。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關規(guī)定對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會申請復議。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　相關推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預測 僅限800席 馬上去搶！

　　第四次證券統(tǒng)考準考證入口 | 第四場證券從業(yè)準考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎知識》/《證券交易》沖刺提分試卷及答案匯總