21.金融衍生工具伴隨的風險主要有(　　)。

　　A.匯率風險、利率風險

　　B.信用風險、市場風險

　　C.操作風險、法律風險

　　D.流動性風險、結算風險

　　22.根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括(　　)。

　　A.股權類資產的遠期合約

　　B.債權類資產的遠期合約

　　C.遠期利率協(xié)議

　　D.遠期匯率協(xié)議

　　23.之所以選擇滬深300指數作為中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的，主要原因是(　　)。

　　A.市場覆蓋率高，主要成分股權重比較分散，有利于防范指數操縱行為

　　B.成分股涵蓋l0個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動

　　C.每日價格最大波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報

　　D.其編制吸收了國際市場成熟的指數編制理念，具有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產品創(chuàng)新

　　24.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權包括(　　)。

　　A.股權類期權

　　B.利率期權

　　C.看漲期權

　　D.看跌期權

　　25.分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間存在的區(qū)別是(　　)。

　　A.權利載體不同

　　B.行權方式不同

　　C.權利內容不同

　　D.行權時問不同

　　26.下列屬于證券發(fā)行人的是(　　)。

　　A.政府

　　B.企業(yè)

　　C.金融機構

　　D.會計師事務所

　　27.根據中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為(　　)。

　　A.荷蘭式招標

　　B.收益率招標

　　C.美式招標

　　D.繳款期招標

　　28.我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近5年連續(xù)虧損

　　29.關于人民幣債券交易敘述正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分

　　B.債券托管結算和資金清算分別通過中國人民銀行和中央登記公司支付系統(tǒng)進行

　　C.實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式

　　D.清算速度為T+0或T+1

　　30.恒生流通精選指數系列由(　　)組成。

　　A.恒生50

　　B.恒生100

　　C.恒生香港25

　　D.恒生中國內地25

　　31.證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點有(　　)。

　　A.建立了流動負債與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

　　B.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

　　C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

　　32.經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產管理類業(yè)務有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　C.為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

　　33.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有(　　)。

　　A.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　B.受托從事的介紹業(yè)務范圍

　　C.交易結算結果查詢方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　34.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構可以采取的措施有(　　)。

　　A.向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

　　B.要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平

　　C.要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響

　　D.責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告

　　35.證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須(　　)。

　　A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱

　　B.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的地址

　　C.注明個人真實姓名

　　D.對投資風險作充分說明

　　36.《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施有(　　)。

　　A.停業(yè)整頓

　　B.托管、接管

　　C.行政重組

　　D.撤銷

　　37.下列關于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

　　B.發(fā)行人資產完整，業(yè)務及人員、財務、機構獨立，內部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經營的能力

　　C.發(fā)行人主營業(yè)務明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結構，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更

　　D.與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯(lián)交易

　　38.國務院證券監(jiān)督管理機構包括(　　)。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構

　　C.證券交易所

　　D.行業(yè)協(xié)會

　　39.中國上市公司信息披露制度包括(　　)在內的四個層次。

　　A.基本法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.行政法規(guī)

　　D.自律規(guī)則

　　40.根據我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責包括(　　)。

　　A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　　B.收集整理證券信息，為會員提供服務

　　C.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究

　　D.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解

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