21.證券的流動性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?(　　)

　　A.貼現(xiàn)

　　B.記賬

　　C.轉(zhuǎn)讓

　　D.承兌

　　22.關(guān)于資本證券，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.持有人有一定的收入請求權(quán)

　　B.有價(jià)證券即指資本證券

　　C.有價(jià)證券是資本證券的主要形式

　　D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券

　　23.某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實(shí)際收益率為(　　)。

　　A.0

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　24.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是(　　)。

　　A.資本收益

　　B.收益減少

　　C.資本損失

　　D.收益增長

　　25.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為(　　)。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.累積優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

　　26.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在(　　)億元人民幣以上，待償期限在(　　)年以上的債券。

　　A.30;1

　　B.50;1

　　C.30;3

　　D.50;3

　　27.(　　)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。

　　A.財(cái)產(chǎn)股息

　　B.負(fù)債股息

　　C.股票股息

　　D.建業(yè)股息

　　28.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易(　　)的期貨交易。

　　A.品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同

　　B.品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反

　　C.品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反

　　D.品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同

　　29。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于(　　)。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營業(yè)務(wù)

　　30.證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.證券行業(yè)公會

　　31.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為(　　)元。

　　A.157.5

　　B.192.5

　　C.307.5

　　D.500.0

　　32.我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是(　　)。

　　A.注冊制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.通道制

　　D.審批制

　　33.(　　)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券法律業(yè)務(wù)

　　C.證券合同業(yè)務(wù)

　　D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　34.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的(　　)。

　　A.運(yùn)作獨(dú)立

　　B.監(jiān)督獨(dú)立

　　C.代碼獨(dú)立

　　D.指數(shù)獨(dú)立

　　35.董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　36.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是(　　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

　　D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　37.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤須滿足最近連續(xù)盈利，且(　　)年累計(jì)凈利潤不低于(　　)萬元。

　　A.3;3000

　　B.3;5000

　　C.5;3000

　　D.5;5000

　　38.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　39.證券交易所的上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.證券營業(yè)部

　　B.證券公司。

　　C.上市公司

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　40.證券公司應(yīng)當(dāng)有(　　)名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿(　　)年的高級管理人員。

　　A.2;3

　　B.2;5

　　C.3;2

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