參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.C

　　【解析】股票和債券是證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種。

　　2.D

　　【解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　3.D

　　【解析】社會保障基金委托單個(gè)社�；�金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%。

　　4.B

　　【解析】在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

　　5.D

　　【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

　　6.A

　　【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　7.B

　　【解析】截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

　　8.D

　　【解析】本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項(xiàng)D錯誤。

　　9.C

　　【解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　10.D

　　【解析】本題考查股份回購的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購會導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，所以選項(xiàng)D錯誤。

　　11.D

　　【解析】本題考查財(cái)政政策的手段。選項(xiàng)ABC屬于貨幣政策。

　　12.C

　　【解析】本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　13.B

　　【解析】本題考查優(yōu)先股票的特征。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。

　　14.A

　　【解析】本題考查累積優(yōu)先股的概念。

　　15.A

　　【解析】本題考查境外上市外資股的內(nèi)容。

　　16.D

　　【解析】本題考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

　　17.C

　　【解析】本題考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　18.D

　　【解析】本題考查國債的分類。

　　19.A

　　【解析】本題考查儲蓄國債(電子式)的特點(diǎn)。儲蓄國債(電子式)針對個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。

　　20.A

　　【解析】我國和日本一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位。

　　21.C

　　【解析】本題考查中央銀行票據(jù)的本質(zhì)。中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。

　　22.A

　　【解析】本題考查我國企業(yè)債券的發(fā)展階段。

　　23.A

　　【解析】本題考查外國債券的定義。

　　24.C

　　【解析】一般認(rèn)為，基金起源于英國，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

　　25.B

　　【解析】本題考查股票基金的概念。在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　26.C

　　【解析】ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份。

　　27.D

　　【解析】本題考查基金管理人不得具有的行為。選項(xiàng)ABC是基金管理人的職責(zé)。

　　28.C

　　【解析】目前，我國股票基金大部分按照l.5%比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

　　29.D

　　【解析】本題考查基金資產(chǎn)估值的原則。估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。

　　30.C

　　【解析】本題考查公司型基金的概念。契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。

　　31.A

　　【解析】選項(xiàng)A屬于嵌入式衍生工具。

　　32.D

　　【解析】本題考查金融遠(yuǎn)期合約的定義。

　　33.A

　　【解析】金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

　　34.C

　　【解析】截至2009年12月31E1，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。

　　35.C

　　【解析】本題考查股票指數(shù)期貨投機(jī)。當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利：(2748.6-2648)×300=30180(元)

　　投入資金：2648×300×120=95328(元)

　　日收益率：30180/95328≈31.66%

　　36.B

　　【解析】本題考查金融期權(quán)的分類。根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　37.C

　　【解析】我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。

　　38.D

　　【解析】存券銀行是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介。

　　39.A

　　【解析】按發(fā)行對象分類，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。

　　40.A

　　【解析】上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

　　41.B

　　【解析】債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。

　　42.D

　　【解析】本題考查股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)D的正確表述是：公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。

　　43.B

　　【解析】中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過收盤前最后3分鐘集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。

　　44.D

　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月。

　　45.D

　　【解析】本題考查中證規(guī)模指數(shù)的概念。兩岸三地指數(shù)成分股原則上每半年定期調(diào)整一次。

　　46.C

　　【解析】本題考查現(xiàn)金股息的相關(guān)內(nèi)容。

　　47.B

　　【解析】我國第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。

　　48.D

　　【解析】我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

　　49.C

　　【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　50.C

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元。

　　51.B

　　【解析】本題考查證券公司獨(dú)立董事的任職資格。選項(xiàng)ACD都不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。

　　52.D

　　【解析】本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件。

　　53.C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　54.A

　　【解析】2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于2006年1月1日起生效。

　　55.B

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　56.B

　　【解析】招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。

　　57.A

　　【解析】本題考查國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)——保護(hù)投資者;保證證券市場的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　58.C

　　【解析】操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。

　　59.A

　　【解析】本題考查上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則——真實(shí)原則、準(zhǔn)確原則、完整原則、及時(shí)原則。

　　60.B

　　【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

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