21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.委托人與受托人的關(guān)系

　　B.管理與被管理的關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　22. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是(　　)。

　　A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　C.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理

　　D.對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　23. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易罪

　　B.誘騙他人買賣證券罪

　　C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　24. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向(　　)投資者。

　　A.國(guó)外機(jī)構(gòu)

　　B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

　　25. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的(　　)。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.500%

　　D.150%

　　26. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，(　　)。

　　A.今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等

　　B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等

　　C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來(lái)的期貨價(jià)格

　　D.今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格

　　27. 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是(　　)。

　　A.對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息

　　B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容

　　C.泄露客戶資料

　　D.泄露客戶交易信息

　　28. 證券投資基金(　　)。

　　A.起源于美國(guó)，盛行于日本

　　B.起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)

　　C.起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)

　　D.起源于英國(guó)，盛行于日本

　　29. 醞釀推出的中國(guó)存托憑證(CDR)是指(　　)。

　　A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的證券

　　D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　30. 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司

　　B.發(fā)行人可以是股份有限公司

　　C.須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.期限在一年以上

　　31. 在金融期貨交易中，(　　)。

　　A.僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割

　　B.全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)

　　C.僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的

　　D.全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割

　　32. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失(　　)。

　　A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格

　　B.無(wú)限

　　C.協(xié)定價(jià)格

　　D.期權(quán)費(fèi)

　　33. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由(　　)繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　A.上市公司

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司

　　34. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定(　　)。

　　A.技術(shù)性停牌

　　B.終止交易

　　C.臨時(shí)停市

　　D.停止清算

　　35. 開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)值是按(　　)計(jì)價(jià)。

　　A.基金份額資產(chǎn)凈值

　　B.當(dāng)日申購(gòu)、贖回的平均報(bào)價(jià)

　　C.基金份額資產(chǎn)值

　　D.基金公司的定價(jià)

　　36. 在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以(　　)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.總股本

　　D.總股數(shù)

　　37. 按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

　　A.欺詐客戶行為

　　B.操縱市場(chǎng)行為

　　C.虛假陳述行為

　　D.內(nèi)幕交易行為

　　38. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　　)提出申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　39. 以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)依法發(fā)行

　　B.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　C.只允許上市公司發(fā)行

　　D.屬于金融證券

　　40. 關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.股票可視為無(wú)期限證券

　　B.各種證券的流動(dòng)性是相同的

　　C.證券的收益性指證券投資一定能盈利

　　D.債券期限不具有法律約束力

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