21、 附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買(mǎi)者(　　)。

　　A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　22、 金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.資產(chǎn)和負(fù)債

　　B.資產(chǎn)

　　C.負(fù)債

　　D.資產(chǎn)或負(fù)債

　　23、 依據(jù)(　　)SF同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。

　　A.市場(chǎng)組織形式

　　B.市場(chǎng)范圍

　　C.市場(chǎng)參與主體

　　D.市場(chǎng)的功能

　　24、某投資者買(mǎi)了一張年名義收益率為10%的債券。若一年中通貨膨脹率為5%，投資者的實(shí)際收益率為(　　)。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.10.05%

　　25、 境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括(　　)。

　　A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織

　　B.中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　D.留學(xué)海歸的中國(guó)公民

　　26、 我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于(　　)。

　　A.建設(shè)國(guó)債

　　B.特種國(guó)債

　　C.赤字國(guó)債

　　D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　27、 目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行(　　)回轉(zhuǎn)交易。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　28、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是(　　)。

　　A.二級(jí)有擔(dān)保ADR

　　B.144A規(guī)則下的私募ADR

　　C.一級(jí)有擔(dān)保ADR

　　D.三級(jí)有擔(dān)保ADR

　　29、 債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是(　　)。

　　A.券面形式

　　B.發(fā)行方式

　　C.流通方式

　　D.償還方式

　　30、 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?　　)。

　　A.政府債券、公司債券、金融債券

　　B.金融債券、公司債券、政府債券

　　C.政府債券、金融債券、公司債券

　　D.金融債券、政府債券、公司債券

　　31、根據(jù)(　　)劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C.期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

　　32、 證券投資咨詢(xún)公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　33、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具有的功能有(　　)。

　　A.對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線(xiàn)監(jiān)控

　　B.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　C.及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況

　　D.形成較為合理的價(jià)格

　　34、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定的“自行發(fā)債”，除了登記托管等事權(quán)，主要是(　　)的下放。

　　A.利率期間

　　B.發(fā)債定價(jià)權(quán)

　　C.發(fā)行規(guī)模

　　D.債券期限與比例

　　35、 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)

　　B.同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券的利率高于短期債券

　　C.股票的收益率一般會(huì)高于債券

　　D.不同債券的利率不同，這是對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　36、 可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成(　　)的債券。

　　A.股票

　　B.另一種債券

　　C.期貨

　　D.現(xiàn)金

　　37、 (　　)的股息和價(jià)格主要由公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況決定，而利率變動(dòng)僅是影響公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的部分因素。

　　A.普通股

　　B.優(yōu)先股

　　C.固定收益政府債券

　　D.固定收益金融債券

　　38、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由(　　)產(chǎn)生。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

　　B.證券交易所理事會(huì)選舉

　　C.證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉

　　D.證券交易所董事會(huì)選舉

　　39、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指(　　)。

　　A.債券交易期限

　　B.債券發(fā)行期限

　　C.利息償還期限

　　D.債券償還期限

　　40、 新《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

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