三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)

　　101.公司債券屬于抵押證券或擔保證券(　　)

　　102.股票分割常適用于低價股，股票合并常見于高價股(　　)

　　103.我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的士30%(　　)

　　104.證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務關系(　　)

　　105.上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化(　　)

　　106.普通股股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購價格與股權登記日的關系(　　)

　　107.根據(jù)選擇權的性質(zhì)劃分，金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型(　　)

　　108.金融衍生工具與基礎產(chǎn)品或基礎變量的聯(lián)動關系是線性關系(　　)

　　109.債券基金的收益受市場利率影響，當市場利率下降時債券基金收益一般也會隨之下降(　　)

　　110.權證的行權結算方式均為證券給付結算方式(　　)

　　111.從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合(　　)

　　112.盡管總體而言，在一個有效的市場上，債券的平均收益率和股票平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系，但從單個債券和股票看，它們的收益有可能差異很大(　　)

　　113.我國目前尚沒有可分離交易公司債券(　　)

　　114.《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確指出，大力發(fā)展資本市場有利于加快非國有經(jīng)濟發(fā)展(　　)

　　115.目前在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資(　　)

　　116.公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司當年可分配盈利(　　)

　　117.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家(　　)

　　118.社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份(　　)

　　119.我國《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構的批準(　　)

　　120.公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金(　　)

　　121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金(　　)

　　122.我國憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和郵政儲蓄柜臺面向社會發(fā)行(　　)

　　123.托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場中介，為ADR投資者提供所需的服務(　　)

　　124.基金托管費通常按月計算并支付給托管人(　　)

　　125.證券投資的系統(tǒng)性風險可通過投資多樣化等方式加以分散(　　)

　　126.在注冊制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(　　)

　　127.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等(　　)

　　128.我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券(　　)

　　129.對開放式基金來說，保留部分現(xiàn)金是必需的(　　)

　　130.一般來說，利率的升降引起證券價格的反方向變化，并直接影響投資者的收益(　　)

　　131.對股票投資來講，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險(　　)

　　132.一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風險有可能小于股票(　　)

　　133.上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算的(　　)

　　134.目前最為流行的結構化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)的各類結構化理財產(chǎn)品及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據(jù)(　　)

　　135.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券(　　)

　　136.遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議(　　)

　　137.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的證券(　　)

　　138.證券公司變更持有5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過證監(jiān)會批準(　　)

　　139.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具(　　)

　　140.一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計量單位(　　)

　　141.備兌權證也稱為股本權證，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人(　　)

　　142.自2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構、保險公司、證券公司、基金管理、財務公司等非銀行金融機構及經(jīng)營人民幣業(yè)務的外資金融機構，均可加入債券市場進行交易(　　)

　　143.對于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風險(　　)

　　144.證券登記結算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準(　　)

　　145.股票價格指數(shù)期貨是以股票作為基礎變量的期貨交易(　　)

　　146.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的存續(xù)時間(　　)

　　147.經(jīng)濟增長率和貨幣政策是影響股票價格的宏觀經(jīng)濟因素(　　)

　　148.《中華人民共和預算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券(　　)

　　149.目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只(　　)

　　150.中國保監(jiān)會發(fā)布的《保險資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險資金海外投資的相關制度(　　)

　　151.在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券(　　)

　　152.在證券市場起中介作用的機構是證券經(jīng)營機構和證券服務機構(　　)

　　153.憑證式國債是指由中國人民銀行發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權債務關系的國債(　　)

　　154.基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的預期價值(　　)

　　155.在美國，Alt-A貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較弱的個人(　　)

　　156.有價證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權的同時，也轉(zhuǎn)讓了特有的風險(　　)

　　157.金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設計、經(jīng)主管機關批準后向市場公布的標準化合約(　　)

　　158.金融期權是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權交易(　　)

　　159.有價證券本身沒有價值，但有交易價格(　　)

　　160.證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映(　　)

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