三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選×。)

　　1.權(quán)證交易實行T+0回轉(zhuǎn)交易。 (　　)

　　√

　　2.自 2006 年 2 月開始，我國的基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務。(　　)

　　√

　　3.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。 (　　)

　　√

　　4.股份公司的董事、經(jīng)理和財務負責人應當兼任監(jiān)事。

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　　5.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。(　　)

　　√

　　6.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。 (　　)

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　　7.證券公司的自營業(yè)務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理。(　　)

　　√

　　8.償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。 (　　)

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　　按償還期限，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。

　　9.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。(　　)

　　√

　　10.股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，因而本身具有價值。 (　　)

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　　股票是虛擬資本，本身沒有價值。

　　11.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準。(　　)

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　　12.根據(jù)金融資產(chǎn)確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易資產(chǎn)類別，按照公允價格計價。(　　)

　　√

　　13.股息當年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 (　　)

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　　所謂非累積優(yōu)先股票，是指股息當年結(jié)清不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票。非累積優(yōu)先股票是相對于累積優(yōu)先股票而言的。

　　14.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。 (　　)

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　　15.1999年1月1日《中國證券法》實施，標志著我國證券市場進入法制化的發(fā)展軌道。(　　)

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　　16.按照我國 2000年 2 月發(fā)布的《 企業(yè)年金基金管理試行辦法 》 的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。(　　)

　　√

　　17.專項債券(收益?zhèn)��?是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入作保證。 (　　)

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　　18.創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場體系的重要組成部分，推出的主要目的是促進自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略及支持處于成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺。( )

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　　19.股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

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　　20.《 中華人民共和國刑法》于1997年3月l4日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。 (　　)

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　　21.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。(　　)

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　　22.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。(　　)

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　　23.我國和日本把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。(　　)

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　　24.股份有限公司的董事會規(guī)模應在5至17人之間。

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　　25.在我國，股份有限公司召開股東大會，須在30天以前通告股東會議審議事項。 (　　)

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　　26.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股楔型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(　　)

　　√

　　27.凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)。 (　　)

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　　28.當公司宣布減資時，股價都會有不同幅度的下降。 (　　)

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　　29.有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。(　　)

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　　30.設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。

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　　設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣5億元。

　　31.封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣。 (　　)

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　　32.上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類。對不同類別的機構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進行配售，但不能全部向原股東優(yōu)先配售。(　　)

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　　33.證券價格的高低是由該證券自身風險率的高低來決定的。(　　)

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　　34.由于人們對高比例轉(zhuǎn)增股本的公司未來利潤增長前景通常具有較高期望，轉(zhuǎn)增往往會帶來股價上漲。(　　)

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　　35.場外交易市場的組織方式是做市商制度。 (　　)

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　　場外交易與證券交易所的區(qū)別在于不采用經(jīng)紀制，而是采用做市商制。

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