31.下列關(guān)于無記名股票特點的敘述不正確的是(　　)。

　　A 。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便

　　B 。無記名股票安全性較差

　　C 。無記名股票認(rèn)購股票時可以分次繳納出資

　　D 。股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　C

　　32.如果市場利率提高，則期權(quán)價格的變化是：(　　)。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　D

　　利率對期權(quán)價格的影響是復(fù)雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。

　　33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足(　　)家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足(　　)家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.50，100

　　B.20，50

　　C.10，30

　　D.20，100

　　B

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。只有參與詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。

　　34.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為(　　)。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.中長期信貸市場和證券市場

　　C.證券市場和貨幣市場

　　D.短期資金市場和長期資金市場

　　B

　　35.下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是(　　)。

　　A.年滿18周歲。

　　B.完全民事行為能力。

　　C.具有高中以上文化程度。

　　D.至少具有本科以上文化程度。

　　D

　　參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。

　　36.證券交易價格是通過(　　)確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B.一級市場上的公開競價

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發(fā)行者與證券商協(xié)商

　　C

　　37.公司申請其股票上市應(yīng)有( )記錄。

　　A.最近3年連續(xù)盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續(xù)盈利

　　A

　　38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是(　　)。

　　A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

　　B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

　　C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

　　D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

　　C

　　當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項正確。

　　39.證券專營機構(gòu)在英國稱(　　)。

　　A.投資銀行

　　B.商人銀行

　　C.證券公司

　　D.證券商

　　B

　　考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。

　　40.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了(　　)。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.流動性風(fēng)險

　　C.法律風(fēng)險

　　D.基差風(fēng)險

　　D

　　41.下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標(biāo)之一的是(　　)。

　　A.降低非系統(tǒng)風(fēng)險

　　B.透明和信息公開

　　C.保護(hù)投資者

　　D.降低系統(tǒng)風(fēng)險

　　A

　　42.下面不屬于我國金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據(jù)

　　B.證券公司債券

　　C.財務(wù)公司債券

　　D.信用公司債券

　　D

　　43.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨立董事

　　B

　　44.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有(　)。

　　A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

　　B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案

　　C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　D.對是否發(fā)行公司債券作出決議

　　D

　　制定內(nèi)部基本管理制度、利潤分配方案和彌補方案、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置，由公司的董事會決定。

　　45.我國 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。”

　　A.3萬元以下

　　B.3萬元改上10萬元以下

　　C.10萬元以上

　　D.1萬元以上5萬元以下

　　B

　　編輯推薦：

　　2013《證券發(fā)行與承銷》考前沖刺試題及答案匯總

　　2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案匯總

　　2013證券從業(yè)《投資分析》考前預(yù)測題及答案