查看匯總：2013證券從業(yè)考試《基礎知識》多選題精選匯總

　　多選題

　　1.我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制具有的重大意義是(　　)。

　　A.方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

　　B.新的體制對兩交易所原有登記結算業(yè)務進行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結算業(yè)務規(guī)則和流程

　　C.新的體制有助于從體制上防范和控制市場風險

　　D.有利于提高市場結算效率

　　2.設立證券公司應當具備的條件是(　　)。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元

　　B.有固定的經營場所和業(yè)務設施

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風險管理與內部控制制度

　　3.經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產管理類業(yè)務有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

　　D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產品

　　4.證券公司經營(　　)以及其他業(yè)務中任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營

　　C.證券資產管理

　　D.證券經紀

　　5.介紹經紀商可以從事以下部分或全部中間服務業(yè)務(　　)。

　　A.招攬投資者從事股指期貨交易

　　B.接受委托為投資者進行證券買賣

　　C.為投資者下單交易提供便利

　　D.協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結算單

　　6.證券登記結算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權益，包括(　　)。

　　A.派發(fā)股息

　　B.派發(fā)紅股

　　C.派發(fā)資本利得

　　D.派發(fā)利息

　　7.關于證券公司描述正確的是(　　)。

　　A.在我國，設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準

　　B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者

　　C.在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監(jiān)督管理機構批準

　　D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　8.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括(　　)。

　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于10%

　　D.凈資產與負債的比例不得低于20%

　　9.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，可以對其采取下列措施(　　)。

　　A.限制業(yè)務活動

　　B.責令暫停部分業(yè)務

　　C.撤銷其有關業(yè)務許可

　　D.指定其他機構托管、接管

　　10.2006年實施的新《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括(　　)。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加了對主要股東資格的限制條件

　　C.證券公司的注冊資本應當是實繳資本

　　D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準

　　參考答案：ABCD ，CD ，ABC ，ABC ，ACD,ABD,ABC ,ABD,AB, ABC

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