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            2013證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案(1)

            為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試,考試吧小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題,希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!
            第 1 頁:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
            第 8 頁:多項(xiàng)選擇題
            第 14 頁:判斷題
            第 21 頁:參考答案

              61.【答案】A

              【解析】B、C、D選項(xiàng)屬于操縱市場(chǎng)的行為。

              62.【答案】A

              【解析】《證券投資基金法》規(guī)定,當(dāng)各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)以基金合同為準(zhǔn)。

              63.【答案】B

              【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次,第一個(gè)層次是由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國家法律,主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。A、C、D選項(xiàng)均屬于國家法律。

              64.【答案】A

              【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,審慎經(jīng)營,履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。

              65.【答案】B

              【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

              66.【答案】C

              【解析】信息披露的意義在于:有利于價(jià)值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營管理;防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);提高證券市場(chǎng)效率。

              67.【答案】C

              【解析】變更持有5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。

              68.【答案】C

              【解析】C選項(xiàng)會(huì)員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

              69.【答案】A

              【解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織形式是會(huì)員制。

              70.【答案】C

              【解析】誠信信息包括:受到證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在職業(yè)注冊(cè)或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或職業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。

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