121.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險與收益的描述中，正確的有(　　)。

　　A.在證券投資中，收益和風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補償

　　B.風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+風(fēng)險補償

　　C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率

　　D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對利率風(fēng)險的補償

　　122.2006年實施的新《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括(　　)。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加了對主要股東資格的限制條件

　　C.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本

　　D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標(biāo)準(zhǔn)

　　123.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括(　　)。

　　A.派發(fā)股息

　　B.派發(fā)紅股

　　C.派發(fā)資本利得

　　D.派發(fā)利息

　　124.下列各項中，屬于國家法律的有(　　)

　　A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價制度若干問題的通知》

　　B.《證券法》

　　C.《基金法》

　　D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　125.《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

　　D.操縱證券市場罪

　　126.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說法中，正確的有(　　)。

　　A.證券公司破產(chǎn)或清算時，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

　　B.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)

　　D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨立戶管理

　　127.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A.薪酬與提名委員會

　　B.審計委員會

　　C.風(fēng)險控制委員會

　　D.風(fēng)險規(guī)避委員會

　　128.有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機構(gòu)有(　　)。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　129.信息披露文件的責(zé)任主體主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人

　　B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人

　　C.證券服務(wù)機構(gòu)

　　D.證券公司、保薦人

　　130.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　A.對證券交易活動進(jìn)行管理

　　B.對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理

　　C.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

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