三、是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)

　　1. 證券市場(chǎng)的形成離不開(kāi)信用制度的發(fā)展。

　　正確答案是：是

　　2. 我國(guó)《證養(yǎng)法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。

　　正確答案是：否

　　3. 目前我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

　　正確答案是：是

　　4. 證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　正確答案是：否

　　5. 對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，從理論上說(shuō)，將內(nèi)嵌的權(quán)證從主體債券中分離出來(lái)，與主體債券分別進(jìn)行獨(dú)立交易是可行的。

　　正確答案是：是

　　6. 證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。

　　正確答案是：是

　　7. 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。

　　正確答案是：是

　　8. 加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。

　　正確答案是：是

　　9. 一般來(lái)說(shuō)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

　　正確答案是：否

　　10. 證券市場(chǎng)只是為了解訣長(zhǎng)期資本和短期資金供求矛盾而產(chǎn)生的市場(chǎng)。

　　正確答案是：否

　　11. 債券是一種慮擬資本，是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。

　　正確答案是：是

　　12. 債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，來(lái)來(lái)收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。

　　正確答案是：是

　　13. 公開(kāi)披露基金信息，可以對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

　　正確答案是：否

　　14. 證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。

　　正確答案是：是

　　15. 證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。

　　正確答案是：是

　　16. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)W下O的承諾，加入3年內(nèi)，合營(yíng)證券公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

　　正確答案是：是

　　17. 基金份額持有人不必承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。

　　正確答案是：否

　　18. 我國(guó)《證券法》對(duì)證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。

　　正確答案是：是

　　19. 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。

　　正確答案是：是

　　20. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。

　　正確答案是：否

　　21. 無(wú)面額股票的價(jià)值不隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期來(lái)來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減。

　　正確答案是：否

　　22. 在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。

　　正確答案是：否

　　23. 證券投資者保護(hù)基金公司是不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　正確答案是：是

　　24. 證券流通市場(chǎng)的交易價(jià)格，制約和影響著證券發(fā)行價(jià)格。

　　正確答案是：是

　　25. 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。

　　正確答案是：是

　　26. 投資者的心理變化對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響。

　　正確答案是：否

　　27. 通貨膨脹對(duì)股票市場(chǎng)只會(huì)產(chǎn)生抑制作用。

　　正確答案是：否

　　28. 價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)，符合價(jià)格優(yōu)先的交易原則。

　　正確答案是：否

　　29. 普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)

　　正確答案是：是

　　30. 貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。

　　正確答案是：是

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