21. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首飲公開發(fā)行)過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過( )確定發(fā)行價(jià)格。

　　A 初步詢價(jià)

　　B 靜態(tài)市盈率

　　C 動態(tài)市盈率

　　D 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　正確答案是：A

　　22. 作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于( )。

　　A 表內(nèi)業(yè)務(wù)

　　B 表外業(yè)務(wù)

　　C 中間業(yè)務(wù)

　　D 資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　正確答案是：B

　　23. 我國《證券法》的核心旨在( )。

　　A 保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益

　　B 擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

　　C 打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D 為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　正確答案是：A

　　24. 作為反映證券市場總量重要指標(biāo)的證券化率是指( )。

　　A GNP/證券市值

　　B 證券市值/GNP

　　C 證券市值/GDP

　　D DP/證券市值

　　正確答案是：C

　　25. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元。

　　A 3,5

　　B 1,3

　　C 2,6

　　D 3,4

　　正確答案是：A

　　26. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。

　　A 2000萬元

　　B 5000萬元

　　C 1億元

　　D 5億元

　　正確答案是：D

　　27. 依照我國《基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于( )人民幣。

　　A 1億元

　　B 5億元

　　C 2億元

　　D 3億元

　　正確答案是：D

　　28. 北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于( )年。

　　A 1918

　　B 1920

　　C 1914

　　D 1872

　　正確答案是：A

　　29. 某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù).選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為500元，800元，400元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股.某交易日，這三種股票的價(jià)格分別為10元，12元，6元，流通股數(shù)分別為8000萬股，11000萬股，7500萬股。若定基期指數(shù)為100，精確到兩位數(shù)，則該交易日時(shí)該指數(shù)為( )。

　　A 196.18

　　B 162.66

　　C 178.59

　　D 163.36

　　正確答案是：D

　　30. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。

　　A 股東權(quán)利

　　B 股票的記載方式

　　C 股票名稱

　　D 股票編號

　　正確答案是：B

　　31. 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )

　　A 協(xié)商定價(jià)方式

　　B 詢價(jià)方式

　　C 上網(wǎng)竟價(jià)方式

　　D 投標(biāo)定價(jià)方式

　　正確答案是：B

　　32. 我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請。

　　A 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B 證券交易所

　　C 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D 中國人民銀行

　　正確答案是：B

　　33. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)( )批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。

　　A 中國證監(jiān)會，深圳證券交易所

　　B 國務(wù)院，深圳證券交易所

　　C 國務(wù)院，中國證監(jiān)會

　　D 深切l(wèi)證券交易所，中國證監(jiān)會

　　正確答案是：C

　　34. 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受( )監(jiān)管。

　　A 中國人民銀行

　　B 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C 證監(jiān)會

　　D 銀監(jiān)會

　　正確答案是：A

　　35. 通常，在金融期貨交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A 只有賣方

　　B 只有買方

　　C 買賣雙方

　　D 雙方都不

　　正確答案是：C

　　36. 證券交易所根據(jù)( )的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對上市公司股權(quán)分置改革工作實(shí)施一線監(jiān)管。

　　A 證券業(yè)協(xié)會

　　B 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 國務(wù)院

　　正確答案是：C

　　37. 關(guān)于證券市場，以下說法不正確的是( )。

　　A 證券市場的基本功能不包括定價(jià)功能

　　B 證券市場是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所

　　C 證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

　　D 證券市場有效化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題

　　正確答案是：A

　　38. 當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，( )會采取一定的措施以平抑股價(jià)波動。

　　A 證券交易所

　　B 證券業(yè)協(xié)會

　　C 證券公司

　　D 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：D

　　39. 有價(jià)證券是( )的一種形式。

　　A 真實(shí)資本

　　B 慮擬資本

　　C 營運(yùn)資本

　　D 實(shí)際資本

　　正確答案是：B

　　40. 以下關(guān)于債券的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A 債券是一種有價(jià)證券

　　B 債券是一種所有權(quán)憑證

　　C 債券是一種慮擬資本

　　D 債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　正確答案是：B

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