一、單項選擇題部分 (共60題 每題1分 共60分)

　　1. 一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為( )。

　　A 公司債券、金融債券、政府債券

　　B 金融債券、政府債券、公司債券

　　C 公司債券、政府債券、金融債券

　　D 政府債券、金融債券、公司債券

　　正確答案是：D

　　2. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年內(nèi)不超過( )。

　　A 33%

　　B 49%

　　C 10%

　　D 5%

　　正確答案是：B

　　3. 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔，這是指( )。

　　A 監(jiān)察獨立

　　B 運行獨立

　　C 代碼獨立

　　D 指數(shù)獨立

　　正確答案是：B

　　4. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應按投資者出資比例進行公正合理的分配。

　　A 基金總資產(chǎn)

　　B 基金凈資產(chǎn)

　　C 基金總收益

　　D 基金利潤

　　正確答案是：B

　　5. 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是( )。

　　A 基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等

　　B 基金的各項負債

　　C 基金的各項資產(chǎn)加負債

　　D 基金的收入與支出

　　正確答案是：A

　　6. ( )是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。

　　A 基金份額凈值

　　B 基金資產(chǎn)總值

　　C 基金負債總值

　　D 基金利潤

　　正確答案是：A

　　7. 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。

　　A 基金發(fā)起人

　　B 基金份額持有人

　　C 基金管理人

　　D 基金監(jiān)管人

　　正確答案是：B

　　8. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的。

　　A 基礎工具

　　B 衍生工具

　　C 收益

　　D 風險

　　正確答案是：A

　　9. 我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有( )。

　　A 國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　B 企業(yè)債券

　　C 公司債券

　　D 企業(yè)中期票據(jù)

　　正確答案是：A

　　10. 利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎資產(chǎn)。

　　A 固定收益

　　B 股權(quán)類

　　C 浮動收益

　　D 衍生類

　　正確答案是：A

　　11. 股權(quán)式衍生工具的種類不包括( )。

　　A 股票指數(shù)期貨

　　B 貨幣期貨

　　C 股票期權(quán)

　　D 股票期貨

　　正確答案是：B

　　12. 以下關于股票的說法錯誤的是( )。

　　A 股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　B 股票是設權(quán)證券

　　C 股票是資本證券

　　D 股票是綜合權(quán)利證券

　　正確答案是：B

　　13. 以下關于股利政策的說法錯誤的是( )。

　　A 股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　　B 從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠不分紅，則它的股票將毫無價值

　　C 在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅

　　D 從會計角度來說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無關緊要

　　正確答案是：D

　　14. 對股票投資來講，公司財務風險中最大的風險是( )。

　　A 經(jīng)營風險

　　B 管理風險

　　C 公司虧損風險

　　D 信用風險

　　正確答案是：C

　　15. 可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有( )。

　　A 股東的權(quán)利

　　B 債權(quán)方的權(quán)利

　　C 投資者的權(quán)利

　　D 債權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

　　正確答案是：A

　　16. 以下關于外資股的說法錯誤的是( )。

　　A 境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份

　　B H股、N股、B股屬于境外上市外資股

　　C 外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票

　　D 紅籌股不屬于外資股

　　正確答案是：B

　　17. 按揭支持證券(MBS)的基礎資產(chǎn)是( )。

　　A 房地產(chǎn)按揭貸款

　　B 應收賬款

　　C 信貸資產(chǎn)

　　D 高速公路收費

　　正確答案是：A

　　18. 公司債券上市交易后，公司來按照公司債券募集辦法履行義務，由證券交易所訣定( )。

　　A 對其公司債券交易做特別處理

　　B 終止其公司債券上市交易

　　C 暫停其公司債券上市交易

　　D 對其公司債券交易做退市風險警示

　　正確答案是：C

　　19. 臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，較有代表性的是( )。

　　A 電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

　　B 金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

　　C 22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)

　　D 發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

　　正確答案是：D

　　20. 收入型基金是以獲取( )為目的。

　　A 當期固定收入

　　B 當期最大收入

　　C 長期資產(chǎn)增值

　　D 長期穩(wěn)定收入

　　正確答案是：B

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