41.基金托管費是指(　　)。

　　A.基金管理人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用

　　B.基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用

　　C.基金托管人為管理和操作基金資產而向基金收取的費用

　　D.基金持有人為持有和處置基金資產而向基金收取的費用

　　42.隨著基金規(guī)模的擴大，管理費用有逐步(　　)的傾向

　　A.調高

　　B.調低

　　C.穩(wěn)定

　　D.不斷波動

　　43.基金資產估值的最終目的是(　　)。

　　A.客觀準確地計算基金管理費和托管費

　　B.計算、評估基金資產的價值

　　C.計算、評估基金負債的價值

　　D.確定基金份額凈值

　　44.基金在進行收益分配時，(　　)。

　　A.當年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當年虧損，則必須分配

　　B.當年有收益，上一年虧損，當年收益彌補上一年虧損后必須分配

　　C.當年收益不足彌補上一年虧損時，仍應按當年收益進行分配

　　D.只看當年有無收益，有則必須分配，沒有則不必分配

　　45.1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是(　　)。

　　A.美國證券交易所

　　B.堪薩斯期貨交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

　　46.金融期權可分為看漲期權和看跌期權是依據(jù)(　　)分類的。

　　A.合約所規(guī)定的履約時間不同

　　B.選擇權的性質

　　C.金融期權基礎資產性質的不同

　　D.交易標的不同

　　47.在期權有效期內基礎資產產生收益將使(　　)。

　　A.看漲期權價格上升，看跌期權價格上升

　　B.看漲期權價格上升，看跌期權價格下降

　　C.看漲期權價格下降，看跌期權價格上升

　　D.看漲期權價格下降，看跌期權價格下降

　　48.如果發(fā)行的證券化產品屬于債券，發(fā)行前必須經過(　　)發(fā)揮作用。

　　A.資金和資產存管機構

　　B.信用增級機構

　　C.信用評級機構

　　D.證券化產品投資者

　　49.1993年7月，(　　)以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上

　　市的先河。

　　A.中國石化

　　B.上海石化

　　C.北京石化

　　D.廣州石化

　　50.下列有關代辦股份轉讓市場的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.我國的代辦股份轉讓市場是經國務院同意，由證券業(yè)協(xié)會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉讓服務的場所，該市場又稱三板市場

　　B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供股份轉讓服務的市場

　　C.證券交易所對股份報價轉讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉讓情況提出報告

　　D.社會公眾持有的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和中國銀行托管后才能進行股份轉讓

　　51.股價指數(shù)編制的第四步是(　　)。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

　　C.指數(shù)化

　　D.計算計算期平均股價或市值

　　52.下列關于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.簡稱“中小板指數(shù)”

　　B.由深圳證券交易所編制

　　C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點

　　D.屬于綜合指數(shù)類

　　53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是(　　)。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.公積金轉增收益

　　D.再投資收益

　　54.下列關于證券投資收益與風險關系的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.風險較大的證券其要求的收益率相對要高

　　B.收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高

　　C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬

　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險

　　55.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　56.證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起(　　)個月內，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定，并通知申請人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　57.證券公司從事資產管理業(yè)務，凈資產不低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.1.5億

　　D.2億

　　58.單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨立董事

　　59.下列各項中，不屬于設立證券登記結算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　60.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的(　　)，由國務院制定并頒布的(　　)以及由有關證券監(jiān)管部門和相關部門制定的(　　)。

　　A.行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章

　　B.國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

　　C.國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

　　D.部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)

　　61.下列各項中，屬于欺詐客戶的行為是(　　)。

　　A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導投資者的信息。

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易價格或交易數(shù)量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行虛買虛賣

　　D.單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢操縱交易價格和交易量

　　62.根據(jù)《證券投資基金法》，當下列各文件所述內容存在沖突時，應當以(　　)為準。

　　A.基金合同

　　B.基金募集方案

　　C.基金發(fā)行計劃

　　D.招募說明書

　　63.下列各項中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《上市公司收購管理辦法》

　　C.《基金法》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　64.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，(　　)經營，履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　65.國務院證券監(jiān)督管理機構和(　　)應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務院銀行監(jiān)督管理機構

　　D.國務院保險監(jiān)督管理機構

　　66.下列關于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.防止信息濫用

　　B.有利于價值判斷

　　C.降低證券市場效率

　　D.防止不正當競爭

　　67.下列關于證券公司的重要事項變更不需要經證券監(jiān)管部門審批的是(　　)。

　　A.公司設立、收購或撤銷分支機構

　　B.變更業(yè)務范圍或注冊資本

　　C.變更持有4%以上股權的股東和實際控制人

　　D.證券公司在境外設立證券經營機構

　　68.下列關于證券交易所對會員管理的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.接納的會員，應當是有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，設立普通席位以外的席位，應當報證監(jiān)會批準

　　C.會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時間內報證監(jiān)會備案

　　69.中國證券業(yè)協(xié)會是由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)自律組織，采取(　　)的組織形式。

　　A.會員制

　　B.公司制

　　C.社團組織

　　D.非獨立法人

　　70.受到中國證監(jiān)會談話提醒屬于誠信信息中的(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.處罰信息

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