三、判斷題

　　1.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　2.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　3.詢價(jià)對(duì)象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　4.負(fù)債股息是公司通過(guò)建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　5.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±l5%的，屬于異常波動(dòng)。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　6.用于回購(gòu)的人民幣債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　7.場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，而場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　8.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　9.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　10.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，“兩個(gè)不變”是指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同;中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　11.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　12.我國(guó)上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　13.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　14.股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　15.我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　16.證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不買賣證券，但起著決定證券價(jià)格的作用。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　17.在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　18.我國(guó)債券市場(chǎng)的債券品種有國(guó)債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場(chǎng)上市的有國(guó)債、金融債、企業(yè)債和資產(chǎn)證券化證券。 ( )

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　　19.證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　20.債券的發(fā)行價(jià)格可以分為：平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。 ( )

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