36.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的(　　)。

　　A.證券投資基金管理公司、證券公司

　　B.個人投資者

　　C.信托投資公司、財務(wù)公司

　　D.保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)

　　ACD

　　37.賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是(　　)。

　　A.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　　B.保護原有普通股股東的利益和持股價值

　　C.確保公司股份能足額認(rèn)購

　　D.增加公司的募集資金

　　AB

　　38.下列選項中，屬于公司型基金特征的是(　　)。

　　A .基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

　　B .按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　　C .投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D .基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會。基金資產(chǎn)歸墓金所有

　　ABD

　　39.下列屬于股票和債券的相同點的是(　　)。

　　A.兩者都屬于有價證券

　　B.兩者都屬于籌措資金的手段

　　C.兩者都具有投資風(fēng)險

　　D.兩者都屬于權(quán)益類證券

　　ABC

　　40.證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)是(　　)。

　　A.負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　B.負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益

　　C.依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為

　　D.維持公平而有秩序的證券市場

　　ABCD

　　此題考查基本常識。

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　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(47套)

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