24.2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務表現(xiàn)出的特點是(　　)。

　　A.發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加

　　B.個人投資者數(shù)量大幅增加

　　C.機構投資者范圍增加

　　D.二級市場交易尚不活躍

　　ACD

　　25.契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于(　)。

　　A.資金的性質不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金的營運依據(jù)不同

　　D.基金單位的價格決定依據(jù)不同

　　ABC

　　26.屬于2006年新《證券法》對原《證券法》修改之處的是(　　)。

　　A.取消了綜合類和經(jīng)紀類的分類管理體制

　　B.允許證券分司開展證券的投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務

　　C.增加了公司章程的要求

　　D.明確提出了風險管理和內部控制制度

　　ABCD

　　27.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，代理原則是指(　　)。

　　A.不能受理按有關法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托

　　B.需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失

　　C.不能受理全權委托而決定證券買賣

　　D.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾

　　ACD

　　28.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施(　　)。

　　A .向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

　　B .要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結構，提高凈資本水平

　　C .要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響

　　D .限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利

　　ABC

　　29.證券公司的下列事項中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準的特別事項是(　　)。

　　A.證券公司變更名稱

　　B.證券公司在境外設立收購或者參股證券經(jīng)營機構

　　C.證券公司變更持有5%以上股權的股東

　　D.證券公司設立，收購或者撤銷分支機構

　　BCD

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　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(47套)

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料