14.證券從業(yè)人員禁止的行為是(　　)。

　　A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　C.以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)

　　D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　B

　　15.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為(　　)。

　　A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息)

　　B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用)

　　C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))

　　D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)

　　D

　　本題考察維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式，應(yīng)重點(diǎn)掌握。

　　16.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的漲跌幅限制為(　　)。

　　A.漲幅、跌幅限制為10%

　　B.漲幅、跌幅限制為5%

　　C.漲幅限制為5%，不設(shè)跌幅限制

　　D.不設(shè)漲幅限制，跌幅限制在5%

　　C

　　17.交易所交易基金的期權(quán)屬于(　　)。

　　A.單只股票期權(quán)

　　B.貨幣期權(quán)

　　C.股票組合期權(quán)

　　D.股票指數(shù)期權(quán)

　　C

　　18.新(公司法)規(guī)定，上市公司在 1 年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的刀 3 以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.4D%

　　B

　　19.從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來看公債的舉債主體是(　　)。

　　A.私人部門

　　B.政府

　　C.法院

　　D.地方政府

　　B

　　因?yàn)檎�府是�?guó)家政權(quán)的代表，國(guó)家的債務(wù)就是政府的債務(wù)，所以狹義上公債的舉債主體是政府。

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料