13.指數(shù)基金的優(yōu)勢是(　　)。

　　A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　　B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低

　　C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　　ABCD

　　14.新 《 證券法 》 的主要修訂內(nèi)容包括(　　)。

　　A .完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B .加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)

　　C .加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　D .對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂

　　ABCD

　　15.股票投資的收益由( )組成。

　　A .股息收入

　　B .資本利得

　　C .利息

　　D .公積金轉(zhuǎn)增股本

　　ABD

　　16.欺詐客戶行為包括(　　)。

　　A .違背客戶的委托為其買賣證券

　　B .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　ABCD

　　17.場外交易的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.是一個(gè)分散的無形市場

　　B.組織方式是做市商制度

　　C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴(yán)格

　　ABC

　　場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項(xiàng)不正確。

　　18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

　　B.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件.是特殊股票中最重要的一個(gè)品種

　　C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)

　　D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　ABCD

　　19.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

　　A.人員風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)

　　C.咨詢意見風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　ABC

　　20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有(　　)。

　　A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

　　B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出

　　ABD

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料