11.證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　12.貨銀對付原則是證券( )的一項基本原則。

　　A.交易 B.自營 C.承銷 D.結(jié)算

　　13.關(guān)于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，下列說法錯誤的是( )。

　　A.有公司章程

　　B.有1000萬人民幣以上的注冊資本

　　C.具備中國證監(jiān)會要求其他條件

　　D.有健全的內(nèi)部管理制度

　　14.通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　15.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。

　　A.健全性

　　B.適中性

　　C.制衡性

　　D.監(jiān)督性

　　16.( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應(yīng)風險的行為。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷

　　D.融資融券業(yè)務(wù)

　　17.在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行( )結(jié)算制度。

　　A.多級法人

　　B.會員法人

　　C.獨立法人

　　D.社團法人

　　18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券( )。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.公開銷售

　　D.非公開銷售

　　19.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照( )設(shè)立。

　　A.監(jiān)事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

　　B.理事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

　　C.董事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

　　D.投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的二級體制

　　20.證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的( )。

　　A.行業(yè)組織

　　B.政府機關(guān)

　　C.事業(yè)單位

　　D.法人機構(gòu)

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