三、判斷題

　　1.截至2006年底，中國企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達到69家，發(fā)行存托憑證73種。( )。

　　2.金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。( )

　　3.金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)通過雙方協(xié)商的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。( )

　　4.目前上海和深圳交易所規(guī)定，標的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應作相應調(diào)整，除息時則不作調(diào)整。( )

　　5.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率應高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券。( )

　　6.2006年以來，資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司均成為新的發(fā)起或承銷主體。( )

　　7.取得職業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其證書。( )

　　8.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。( )

　　9.歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。( )

　　10.獨立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。( )

　　11.從近年來的發(fā)展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已經(jīng)超過交易所市場的份額，市場流動性也得到增強，還發(fā)展出專業(yè)化的交易商。( )

　　12.備兌權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。( )

　　13.金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具。( )

　　14.不可分離交易的可轉(zhuǎn)換債券的權(quán)力載體是債權(quán)本身，因此，債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人。( )

　　15.金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型。( )

　　16.我國《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年，最長為6年，自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。( )

　　17.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約都是到期進行實物交收。( )

　　18.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。( )

　　答案解析

　　一、單選題

　　1.A2.C3.C4.C5.A6.B7.A8.D 9.C10.A11.C12.A13.B14.C15.B16.A17.D18.D19.A20.C21.A22.C

　　二、多選題

　　1.BCD2.AC 3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.BC8.ABC9.B10.ABC

　　11.ABCD12.AC13.ABCD14.ABCD15.ABCD16.ABCD17.ABCD18.ABC19.ABCD20.AB

　　21.BCD22.ABCD23.ABCD24.BC25.ACD　26.ABCD27.ABD 28.ABD 29.CD

　　三、判斷題

　　1.√2.√3.×4.√5.×6.√7.×8.×9.×10.×11.√12.√13.× 14.√15.√16.×17.×18.√

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