三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

　　101.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。 ( )

　　102.私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。 ( )

　　103.變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。 ( )

　　104.證券市場(chǎng)作為間接融資市場(chǎng)在金融市場(chǎng)中居于重要地位。 ( )

　　105.短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。 ( )

　　106. 依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的要求，證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，只需要按對(duì)客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，而不需要對(duì)融券業(yè)務(wù)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 ( )

　　107.紅籌股是指收益豐厚，股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的各種股票。 ( )

　　108.股票的市場(chǎng)價(jià)格等于股票的內(nèi)在價(jià)值。 ( )

　　109.在我國(guó)，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。 ( )

　　110.外資股是指在境外上市的外資股。 ( )

　　111.股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股權(quán)分散的影響。 ( )

　　112.歐洲債券是指籌資人在歐洲國(guó)家發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券。 ( )

　　113.憑證式國(guó)債的發(fā)行和交易可以實(shí)現(xiàn)無紙化。 ( )

　　114.公債的最初功能是籌措建設(shè)資金。 ( )

　　115.貨幣市場(chǎng)基金是以全球的證券市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金。 ( )

　　116.基金資產(chǎn)的估值對(duì)象是基金的單位凈值。 ( )

　　117.依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第13條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。 ( )

　　118.對(duì)于暫時(shí)沒有集資需要的ADR計(jì)劃，三級(jí)有擔(dān)保ADR是合適的選擇。 ( )

　　119. 3個(gè)月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨。 ( )

　　120.利率期貨的標(biāo)的物是利率指數(shù)。 ( )

　　121.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長(zhǎng)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大。 ( )

　　122.金融期權(quán)的功能之一是提供了一種有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。 ( )

　　123.可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票的價(jià)格變動(dòng)密切相關(guān)。 ( )

　　124.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格波動(dòng)幅度大于股票價(jià)格的波動(dòng)幅度，說明認(rèn)股權(quán)證的投機(jī)性更強(qiáng)。 ( )

　　125.在金融期權(quán)交易中，期權(quán)的購(gòu)買者需要開立保證金賬戶，并繳納保證金。 ( )

　　126.美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。 ( )

　　127.代銷是指承銷商將擬發(fā)行的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。 ( )

　　128.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　129.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)所有證券產(chǎn)生的影響是大體相同的。 ( )

　　130.債券的直接收益率包括持有債券期間的利息收入和資本損益。 ( )

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