51.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有人大會(huì)審議決定：( )。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　C.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員

　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　52.不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)的是( )。

　　A.防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)

　　B.防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)

　　C.非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　D.加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

　　53.在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行( )結(jié)算制度。

　　A.社團(tuán)法人

　　B.多級(jí)法人

　　C.獨(dú)立法人

　　D.會(huì)員法人

　　54.對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不對的是( )。

　　A.有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性

　　B.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他買賣證券的行為

　　C.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

　　D.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為3億元，凈資本最低限額為2億元

　　55.不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.資信評級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　56.通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司

　　57.下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘留，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是( )。

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

　　D.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　58.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.5

　　59.取得從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在我國《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者

　　D.最近3年未受過刑事處罰

　　60.下面不屬于證券交易所的主要職能的是( )。

　　A.提供場所和設(shè)施

　　B.對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告

　　C.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

　　D.對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理

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