2011年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試卷(三)

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯選均不得分。

　　1.我國自1992年起在上海、深圳證券交易所發(fā)行B股，這里的B股是指( )。

　　A.境外上市外資股

　　B.香港上市外資股

　　C.紐約上市外資股

　　D.境內(nèi)上市外資股

　　2.中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.國務(wù)院

　　B.全國人大

　　C.中國人民銀行

　　D.全國人大常務(wù)委員會

　　3.世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.美國的紐約

　　B.美國的費(fèi)城

　　C.荷蘭的阿姆斯特丹

　　D.英國的倫敦

　　4.1999年11月4日，美國國會通過( )，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

　　A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　B.《混業(yè)經(jīng)營法案》

　　C.《格林斯潘法》

　　D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　5.有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券的分類依據(jù)是( )。

　　A.證券發(fā)行主體不同

　　B.是否在證券交易所掛牌交易

　　C.募集方式不同

　　D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同

　　6.我國證券業(yè)在加入WT0后的5年過渡期允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過( )。

　　A.45%

　　B.49%

　　C.50%

　　D.51%

　　7.下列的說法中，符合私募證券特征的有( )。

　　A.基金多采用這種發(fā)行方式

　　B.審查條件相對寬松，投資者也較少

　　C.向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

　　D.審核較嚴(yán)格并采取公示制度

　　8.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為( )。

　　A.發(fā)行市場與流通市場 B.場外市場與交易所市場

　　C.主板市場與二板市場 D.二板市場與三板市場

　　9.記名股票的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　　C.便于掛失，相對安全

　　D.認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資

　　10.我國《中華人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括( )。

　　A.股票數(shù)量

　　B.各股東所持股份數(shù)

　　C.股票編號

　　D.股票發(fā)行日期

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