41.我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)( )人的，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。

　　A.100 B.150 C.180 D.200

　　42.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前( )名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。

　　A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

　　43.按照規(guī)定，下列論述不正確的是( )。

　　A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議

　　B.證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式

　　C.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式發(fā)行

　　D.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

　　44.世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是( )。

　　A.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)(也譯為“富時(shí)指數(shù)”)

　　B.道—瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　C.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　D.NASDAQ指數(shù)

　　45.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股、9000萬(wàn)股、6000萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為9.50元、19.00元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是(　　)。

　　A.2158.82點(diǎn) B.456.92點(diǎn) C.463.21點(diǎn) D.2188.55點(diǎn)

　　46.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.利率風(fēng)險(xiǎn) C.稅收風(fēng)險(xiǎn) D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　47.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　48.證券登記結(jié)算采取( )的運(yùn)營(yíng)方式。

　　A.中央集中、地方獨(dú)立

　　B.全國(guó)集中統(tǒng)一

　　C.省級(jí)及以下集中

　　D.地方獨(dú)立

　　49.證券交易所上市證券清算和交收由( )集中完成。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　50.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類(lèi)證券投資規(guī)模的( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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