91.關(guān)于利率風險的描述，正確的是( )。

　　A.利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險

　　B.利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利

　　C.利率風險對短期債券的影響大于長期債券

　　D.債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成

　　92.證券交易所的職能包括( )。

　　A.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　B.接受上市申請、安排證券上市

　　C.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　93.設(shè)立證券公司應(yīng)當具備的條件是( )。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好

　　B.最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　C. 有完善的風險管理與內(nèi)部控制度

　　D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　94.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，可以對其采取下列措施( )。

　　A.責令暫停部分業(yè)務(wù)

　　B.限制業(yè)務(wù)活動

　　C.指定其他機構(gòu)托管、接管

　　D.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　95.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件是( )。

　　A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣3000萬元

　　B.具有完善的業(yè)務(wù)制度

　　C.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

　　D.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　96.以下關(guān)于對證券公司的監(jiān)管要求說法正確的是( )。

　　A.禁止同業(yè)競爭的需求

　　B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

　　C.禁止相互持股的情形

　　D.要求建立風險隔離制度

　　97.證券公司及其投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得從事下列活動( )。

　　A.代理投資者從事證券買賣

　　B.向投資人承諾證券收益

　　C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

　　D.向投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　98.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，從對會員單位的自律管理看具體表現(xiàn)為( )。

　　A.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

　　B.規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力

　　C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓

　　D.制定行業(yè)公約，促進公平競爭

　　99.欺詐客戶行為包括( )。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D.為了牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　100.制定證券發(fā)行信息披露的意義( )。

　　A.有利于價值判斷

　　B.防止信息濫用

　　C.監(jiān)督經(jīng)營管理

　　D.提高證券市場效率

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