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            2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題(8)

            第 6 頁:二、不定項選擇題
            第 10 頁:三、判斷題
            第 14 頁:參考答案
            第 17 頁:二、不定項選擇題
            第 21 頁:三、判斷題

              31.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有( )。

              A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理

              B.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理

              C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實施

              D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

              32.下面關(guān)于信息披露制度的闡述,錯誤的是( )。

              A.信息披露指的是上市公司上市后的持續(xù)信息公開

              B.信息披露是上市公司的法定義務(wù)

              C.是投資者了解公司、證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管上市公司的主要途徑

              D.是維護證券市場秩序的必要前提

              33.當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時,證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

              A.公司的股票交易發(fā)生異常波動

              B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

              C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

              D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

              34.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有( )。

              A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

              B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

              C.侵占、挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

              D.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托

              35.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括( )。

              A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

              B.對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

              C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

              D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

              36.《證券市場禁入規(guī)定》對有下列( )情形的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁人措施。

              A.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的

              B.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的

              C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

              D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

              37.《證券市場禁入規(guī)定》規(guī)定,有下列( )情形的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

              A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

              B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

              C.受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的

              D.違法后果未能造成惡劣影響的

              38.證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。

              A.公開原則

              B.公義原則

              C.公平原則

              D.公正原則

              39.證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容是( )。

              A.對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管

              B.對交易市場的監(jiān)管

              C.對上市公司的監(jiān)管

              D.對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管

              40.在( )情況下,公司可以向深圳證券交易所申請相關(guān)股票及其衍生品種臨時停牌,并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。

              A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響,需要進行澄清的

              B.公司股票及其衍生品種交易異常波動,需要進行說明的

              C.公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件),有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的

              D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

              41.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。

              A.招股說明書

              B.上市公告書

              C.定期報告

              D.臨時報告

              42.上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載( )內(nèi)容的中期報告。

              A.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況

              B.涉及公司的重大訴訟事項

              C.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況

              D.提交股東大會審議的重要事項

              43.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項包括( )。

              A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

              B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額

              C.公司的實際控制人和獨立董事

              D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

              44.下面屬于我國證券登記結(jié)算制度的是( )。

              A.證券實名制

              B.貨銀對付的交收制度

              C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

              D.凈額結(jié)算制度

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