41.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A.最近1年凈資本均在50億元以上

　　B.已開(kāi)發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試

　　C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過(guò)了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)

　　D.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類

　　42.下面關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的敘述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值最低限額為100萬(wàn)元

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金和債券形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)2億元

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃設(shè)定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合計(jì)劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，投資者不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

　　43.下面關(guān)于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件的闡述，正確的是( )。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　44.證券公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有( )。

　　A.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

　　B.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

　　C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　45.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A.8%、8%、5%

　　B.10%、8%、8%

　　C.10%、8%、5%

　　D.8%、5%、5%

　　46.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形有( )。

　　A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　　B.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿5年

　　C.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　　D.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　　47.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有( )。

　　A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部

　　B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.作為證券公司專門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.作為證券公司專門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　48.證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有( )。

　　A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　49.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多

　　B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.客戶資產(chǎn)必須托管;專門(mén)賬戶投資運(yùn)作

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