11.關(guān)于證券公司的說法正確的是( )。

　　A.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

　　B.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　C.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括( )。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%

　　D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。

　　A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　D.按對客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　14.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定。

　　A.自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

　　B.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%

　　C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

　　15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列( )措施。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　16.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　17.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。

　　A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

　　B.60周歲以內(nèi)注冊會(huì)計(jì)師不少于40人

　　C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元

　　D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2 000萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l 000萬元

　　18.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A.具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元

　　B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　　C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列( )信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　20.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有( )。

　　A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)

　　B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

　　C.禁止相互持股的情形

　　D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

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