第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

　　B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元

　　D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1 000萬(wàn)元

　　B.3 000萬(wàn)元

　　C.5 000萬(wàn)元

　　D.1億元

　　3.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。

　　A.代銷

　　B.余額包銷

　　C.全額包銷

　　D.包銷

　　4.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。

　　A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

　　B.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

　　C.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

　　D.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

　　5.定向發(fā)行又稱( )，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。

　　A.直接發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.招標(biāo)發(fā)行

　　D.承購(gòu)包銷

　　6.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.4億

　　7.關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

　　B.發(fā)行人要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

　　C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)

　　D.證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，監(jiān)管機(jī)構(gòu)保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)

　　8.在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是( )。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機(jī)構(gòu)

　　D.監(jiān)管部門(mén)

　　9.根據(jù)( )劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。

　　A.市場(chǎng)的效率

　　B.市場(chǎng)的作用

　　C.市場(chǎng)的功能

　　D.交易標(biāo)的物

　　10.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

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