41、內(nèi)幕交易人員有。

　　A.持股5%以上的股東

　　B.控股公司的高級(jí)管理人員

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)人員

　　D.為公司發(fā)行新股服務(wù)的律師

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　42、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.自律手段

　　D.行政手段

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　43、當(dāng)上市公司出現(xiàn)情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　44、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，從對(duì)從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為。

　　A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　B.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　　D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指導(dǎo)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　45、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是。

　　A.是保障廣大投資者權(quán)益的需要

　　B.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D.是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　46、對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求包括。

　　A.真實(shí)原則

　　B.準(zhǔn)確原則

　　C.完整原則

　　D.及時(shí)原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　47、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是。

　　A.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券市場(chǎng)交易運(yùn)行、促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

　　B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

　　C.細(xì)化落實(shí)《證券法》、《企業(yè)保護(hù)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度

　　D.嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　48、欺詐客戶行為包括。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　49、單位犯罪，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是。

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

　　D.操縱證券市場(chǎng)罪

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　50、新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的。

　　A.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

　　B.不得代理其他董事行使表決權(quán)

　　C.董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

　　D.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

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