三、判斷題

　　101.【答案】B

　　【解析】題中描述的為上市證券的特點;有價證券按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。

　　102.【答案】B

　　【解析】封閉式基金主要通過交易所掛牌交易，因此屬于上市證券。

　　103.【答案】B

　　【解析】非上市證券并不是沒有流通性，它們不在交易所掛牌交易，但可以在其他證券交易市場交易，如場外市場。

　　104.【答案】B

　　【解析】私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。題中所述為公募證券的定義。

　　105.【答案】B

　　【解析】私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的機構(gòu)投資者，也有發(fā)行公司的內(nèi)部職工。可以這樣理解，私募證券的發(fā)行面窄，因此必須以機構(gòu)投資者為主，如果以少量的個人投資者為主，無法確保發(fā)行成功。

　　106.【答案】A

　　【解析】按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本、最主要的品種。其他證券包括基金證券、證券衍生品。

　　107.【答案】B

　　【解析】一般來講，證券的風(fēng)險與其收益成正比，但不是一定的。

　　108.【答案】B

　　【解析】債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限。

　　109.【答案】B

　　【解析】設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;而證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　110.【答案】A

　　【解析】股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。

　　111.【答案】A

　　【解析】對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票所募集的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　112.【答案】A

　　【解析】2009年教材新出現(xiàn)的內(nèi)容，要理解。

　　113.【答案】B

　　【解析】非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股票股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，優(yōu)先股票股東不得要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補發(fā)。

　　114.【答案】A

　　【解析】紅籌股不屬于外資股，紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。

　　115.【答案】B

　　【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

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