2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》客觀題庫1—200題

　　2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》客觀題庫201—400題

　　2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》客觀題庫401—500題

　　501. ETF的意義、性質(zhì)

　　通常所說的交易所交易基金(ETF)專指()。 (單項選擇題)

　　A、可以在交易所上市交易的封閉式基金[錯]

　　B、可以在交易所上市的開放式基金[對]

　　C、所有在有組織的交易所交易的封閉式基金[錯]

　　D、所有在有組織的交易所交易的開放式基金[錯]

　　502. ETF的意義、性質(zhì)

　　雙重交易機制是()的重要特征. (單項選擇題)

　　A、存托憑證[錯]

　　B、證券交易所交易基金[對]

　　C、認股權證[錯]

　　D、備兌憑證[錯]

　　503.中國存托憑證的發(fā)展

　　中國存托憑證(CDR)是指()。 (單項選擇題)

　　A、在大陸發(fā)行的代表境外或者香港證券市場上某一種證券的證券. [對]

　　B、在境外或者香港發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券[錯]

　　C、在境外發(fā)行的代表香港證券市場上某一種證券的證券[錯]

　　D、在香港發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券[錯]

　　504.中國存托憑證的發(fā)展

　　作為美國存托憑證(ADR)發(fā)行人和ADR的市場中介,為ADR的投資者提供所需的一切服務的是()。 (單項選擇題)

　　A、托管銀行[錯]

　　B、中央存托公司[錯]

　　C、存券銀行[對]

　　D、保薦人[錯]

　　505.中國存托憑證的發(fā)展

　　2002年以來,中國企業(yè)發(fā)行ADR的特點是()。 (單項選擇題)

　　A、發(fā)行在場外交易的不具融資功能的一級存托憑證[錯]

　　B、基礎設施類存托憑證漸成主流[錯]

　　C、高科技公司及大型國有企業(yè)成功上市[錯]

　　D、家數(shù)有所減少,但發(fā)行規(guī)模較大[對]

　　506. ETF的分類

　　ETF按照組織結(jié)構(gòu)分類,可分為()。 (單項選擇題)

　　A、單位投資信托型和管理型投資公司型[對]

　　B、指數(shù)型和包裹型[錯]

　　C、積極管理型和消極管理型[錯]

　　D、契約型和公司型[錯]

　　507. ETF的分類

　　ETF的發(fā)起人一般不是()。 (單項選擇題)

　　1. A證券交易所[錯]

　　B、大型基金管理公司[錯]

　　C、證券公司[錯]

　　D、商業(yè)銀行[對]

　　508. ETF的分類

　　ETF的受托人一般為()。 (單項選擇題)

　　A、證券交易所[錯]

　　B、銀行、信托投資公司[對]

　　C、基金管理公司[錯]

　　D、證券公司[錯]

　　509. ETF的運行

　　投資者在申購和贖回ETF時,使用的是()。 (單項選擇題)

　　A、現(xiàn)金[錯]

　　B、一攬子股票[對]

　　C、其他基金7份額[錯]

　　D、現(xiàn)金和股票[錯]

　　510. ETF的運行

　　ETF的申購和贖回在()運行,市場轉(zhuǎn)讓在()運行. (單項選擇題)

　　A、一級市場二級市場[對]

　　B、二級市場一級市場[錯]

　　C、一級市場一級市場[錯]

　　D、二級市場二級市場[錯]